炒股杠杆开户网站西部利得季季鸿三个月混合发起(FOF)A,西部利得季季鸿三个月混合发起(FOF)C: 西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金(FOF)招募说明书(更新)(2024年8月)

西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2024 年 8 月）基金管理人：西部利得基金管理有限公司基金托管人：招商银行股份有限公司二〇二四年八月西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）重要提示本基金的募集申请经中国证券监督管理委员会 2022 年 1 月 29 日证监许可【2022】279 号文准予注册。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册，但中国证监会对本基金募集申请的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。投资有风险，投资人在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。基金投资中的风险包括：市场风险、管理风险、技术风险、合规风险、信用风险、流动性风险等，也包括本基金的特有风险等。本基金投资资产支持证券，资产支持证券是一种债券性质的金融工具。资产支持证券的风险主要包括信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险等。本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与创新企业、境外发行人、中国存托凭证发行机制以及交易机制等相关的风险。当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。本基金为混合型基金中基金，其预期风险收益水平低于股票型基金和股票西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）型基金中基金，高于债券型基金、债券型基金中基金、货币市场基金和货币型基金中基金。本基金设置基金份额持有人最短持有期限。基金份额持有人持有的每份基金份额最短持有期限为 3 个月，在最短持有期限内该份基金份额不可赎回或转换转出。基金份额持有人持有的基金份额自最短持有期到期日的下一工作日（含该日）起，方可提出赎回申请。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、基金产品资料概要及《基金合同》。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。本次招募说明书的更新内容中与托管相关的信息已经本基金托管人复核。所载内容截止日为 2024 年 3 月 31 日(除基金管理人章节信息外)，基金投资组合报告和基金业绩表现截止至 2024 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。本次招募说明书对基金管理人信息进行了更新，数据截至 2024 年 8 月 17 日。西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）目录西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）第一部分绪言本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《公开募集证券投资基金运作指引第 2 号——基金中基金指引》（以下简称“《基金中基金指引》”）和其他有关法律法规的规定，以及《西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）第二部分释义在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：金（FOF）起式基金中基金（FOF）基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF）托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF）招募说明书》及其更新金中基金（FOF）基金产品资料概要》及其更新金中基金（FOF）基金份额发售公告》件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）货规章的决定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订员会义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人人内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织外机构投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人者、人民币合格境外机构投资者和发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称资人西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）基金份额发售、申购、赎回、转换、转托管、定期定额投资及提供基金交易账户信息查询等活动国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等管理有限公司或接受西部利得基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构所管理的基金份额余额及其变动情况的账户机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期长不得超过 3 个月的开放日西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守申请购买基金份额的行为申请购买基金份额的行为规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为对于本基金每份基金份额而言，指基金合同生效日（对认购份额而言）、基金份额申购确认日（对申购份额而言）或基金份额转换转入确认日（对转换转入份额而言）起（即最短持有期起始日）至 3 个月后的月度对日的前一日（即最短持有期到期日）之间的期间。基金份额在最短持有期限内不办理赎回及转换转出业务为非工作日，则顺延至下一工作日，若该日历月份中不存在对应日期的，则顺延至该月最后一日的下一工作日告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为所持基金份额销售机构的操作申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10% 西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约收款项及其他资产的价值总和净值和基金份额净值的过程不同，将基金份额分为不同的类别不计提销售服务费的基金份额而是从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额及基金份额持有人服务的费用报刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理（指基金管理人员工中依法具有基金经理资格者，包括但可能不限于本基金的基金经理，下同）等人员的资金募集资金中发起资金不少于规定金额且发起资金认购的基金份额持有期限不少于三年的基金金份额持有期限不少于三年的基金管理人的股东、基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待事件门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户导致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）第三部分基金管理人一、公司概况名称：西部利得基金管理有限公司住所：中国（上海）自由贸易试验区耀体路 276 号 901 室-908 室办公地址：中国（上海）自由贸易试验区耀体路 276 号 901 室-908 室法定代表人：何方成立时间：2010 年 7 月 20 日批准设立机关：中国证券监督管理委员会批准设立文号：中国证监会证监许可[2010]864 号组织形式：有限责任公司注册资本：叁亿柒仟万元存续期限：持续经营联系人：朱鑫联系电话：（021）38572888 股权结构：股东名称出资额（万元）出资比例西部证券股份有限公司 18,870 51% 利得科技有限公司 18,130 49% 合计 37,000 100% 二、主要人员情况何方先生：董事长何方先生，董事长, 硕士研究生。毕业于清华大学五道口金融学院工商管理专业。22 年证券从业经历。历任汉唐证券资产管理部研究员、西部证券投资管理总部投资经理、西部证券投资管理总部副总经理、西部证券投资管理总部总经理、西部证券总经理助理兼上海第一分公司总经理。2010 年起任西部证券副总经理。2017 年 3 月至 9 月代为履行西部证券总经理职务。2017 年 9 月至西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）贺燕萍女士：董事贺燕萍女士，董事，硕士研究生，高级经济师。毕业于中国社会科学院研究生院，获经济学硕士学位，27 年证券从业经历。曾任北京市永安宾馆业务主管、华夏证券股份有限公司研究所客户部经理、中信建投证券股份有限公司机构销售部总经理助理、光大证券股份有限公司销售交易部副总经理、光大证券股份有限公司销售交易部总经理、光大证券资产管理有限公司总经理。2013 年李兴春先生：董事李兴春先生，董事，博士。毕业于南京大学工程管理学院，获金融工程博士。曾先后就职于江西新余食品联合总公司、江西新余物资局、携程旅行网、富友证券有限责任公司和西部发展控股有限公司等。现任利得科技有限公司董事长兼总经理，山东晨鸣纸业集团股份有限公司副董事长兼执行董事，昆朋资产管理股份有限公司董事长兼总经理，华电国际电力股份有限公司独立董事等。曲莉女士：董事曲莉女士，董事，硕士研究生。毕业于西北政法学院经济法专业。获法学硕士学位。曾任西部证券股份有限公司法律事务部副主任（主持工作）、风险管理部副总经理、风险管理部总经理、合规总监兼合规与法律事务部总经理，现任西部证券股份有限公司首席法律顾问兼法律事务部总经理。尚淑莉女士：独立董事尚淑莉女士，独立董事，硕士。毕业于西北政法大学法律专业。曾任陕西省东风机械厂职员、西安萃生药业有限公司投资部职员、陕西鹏程法律服务所法律工作者。现任陕西丰瑞律师事务所副主任、高级合伙人、丰瑞学堂负责人。张成虎先生：独立董事张成虎先生，独立董事，博士研究生。毕业于西安交通大学工商管理专业，获博士学位。曾任陕西财经学院计算机站职员，陕西财经学院银行管理工程系助教、讲师、副系主任、副教授、教授，西安交通大学经济与金融学院银行信息管理系系主任、博士生导师、三级教授。现任西安交通大学经济与金融学院银行信息管理系二级教授，西安交通大学同花顺金融科技研究院院长，享西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）受国务院政府特殊津贴专家。吴海先生：独立董事吴海先生，独立董事，硕士研究生。毕业于美国福坦莫大学国际工商管理专业，获工商管理硕士学位。曾任航天部第三研究院 31 所工程师，航天科工集团第三研究院高级工程师，航天科工集团第三研究院 303 所副处长、处长、副所长、副所长（正局级），青海省西宁市委常委、大通县委书记，青海省金融局党组成员、副局长，青海省残疾人联合会党组成员、副理事长。现已退休。刘彬先生：监事会主席刘彬先生，监事会主席，毕业于北京大学光华管理学院产业经济学专业，获经济学博士学位。曾任中国证监会研究中心主任科员、办公室副处长、金融创新研究组副组长、金融创新研究组组长，中国华融资产管理股份有限公司上海自贸区分公司党委委员、总经理助理，海通创意资本管理有限公司副总经理，国泰君安创新投资有限公司董事总经理，国泰君安资本管理有限公司副总经理。现任西部利得基金管理有限公司监事会主席。李嘉宁先生：股东监事李嘉宁先生，股东监事。毕业于墨尔本大学信息技术专业，获硕士学位。曾任西安三元软件有限公司开发部项目经理，陕西金泰创业投资有限公司产品部员工，西部证券股份有限公司稽核部助理审计师、信息技术审计岗，西部证券股份有限公司稽核部副总经理，现任西部证券股份有限公司职工监事、稽核部总经理，西部优势资本投资有限公司监事。何晔女士：职工监事何晔女士，职工监事。毕业于复旦大学应用数学专业。曾任友邦保险公司中国区呼叫中心副总经理，国泰基金管理有限公司客服部呼叫中心主管、客服部副总监（主持工作），现任公司电子商务部总经理。徐蓉女士：职工监事徐蓉女士，职工监事。毕业于上海财经大学会计硕士专业，获硕士学位。曾任上海医药集团股份有限公司财务管培生，申银万国智富投资有限公司财务主管。历任公司财务主管、高级财务经理、财务部总经理助理、财务部副总经理、财务部副总经理（主持工作）。现任公司财务部总经理。西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）贺燕萍女士：总经理贺燕萍女士，总经理，硕士研究生，高级经济师。毕业于中国社会科学院研究生院，获经济学硕士学位，27 年证券从业经历。曾任北京市永安宾馆业务主管、华夏证券股份有限公司研究所客户部经理、中信建投证券股份有限公司机构销售部总经理助理、光大证券股份有限公司销售交易部副总经理、光大证券股份有限公司销售交易部总经理、光大证券资产管理有限公司总经理。2013 年 8 月起任国泰基金管理有限公司副总经理。自 2015 年 11 月起任公司总经理。赵毅先生：督察长赵毅先生，督察长，硕士研究生，毕业于加拿大卡尔加里大学工商管理硕士专业，28 年证券从业经历。曾任北京大学社会科学处职员、北京市波姆红外技术公司总经理助理、华夏证券有限责任公司高级投资经理、华夏基金管理有限公司股票分析师、华夏基金管理有限公司风险管理部总经理助理。2015 年 12 月加入西部利得基金管理有限公司，历任公司风险管理部总经理，自 2016 年 9 月起任公司督察长。王宇先生：副总经理王宇先生，副总经理、投资总监。硕士研究生，毕业于南开大学金融学专业，18 年证券从业经历。曾任上海银行股份有限公司交易员，光大证券股份有限公司投资经理，交银施罗德基金管理有限公司投资经理。自 2016 年 9 月加入西部利得基金管理有限公司，历任固定收益部副总监、专户投资部副总经理、专户投资部总经理、总经理助理、公募投资部总经理、多元资产投资部总经理。现任副总经理、投资总监。蔡晨研先生：副总经理蔡晨研先生，副总经理、董事会秘书、工会主席。硕士研究生，毕业于复旦大学挪威管理学院工商管理专业，24 年证券从业经历。曾任上海浦东发展银行科员，SKF（中国）投资有限公司管理培训生，海康人寿保险有限公司财务主管，美联信金融租赁有限公司财务主管，阿卡商务咨询（上海）有限公司财务总监。自 2010 年 9 月加入西部利得基金管理有限公司，历任总经理助理、财务部总经理、营销服务部总经理、产品设计部总经理，现任副总经理、董事会秘西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）书、工会主席。孙威先生：副总经理孙威先生，副总经理。本科学士，毕业于中国人民大学金融学专业，31 年证券从业经历。曾任华夏证券股份有限公司职员、投资经理，中信建投证券股份有限公司投资经理、机构销售部投资顾问，光大证券股份有限公司销售交易部执行董事，川财证券有限责任公司机构业务部副总经理（主持工作），国泰基金管理有限公司市场副总监兼养老金业务部总监。2015 年 11 月加入西部利得基金管理有限公司，历任北京分公司总经理、总经理助理、市场部总经理、战略发展部（筹）总经理、深圳分公司总经理、财富管理部（筹）总经理。现任副总经理。艾书苹先生:首席信息官艾书苹先生，首席信息官。硕士研究生，毕业于美国得克萨斯大学达拉斯分校计算机科学专业，18 年证券从业经历。曾任美国达拉斯西南医学中心高级网络与系统工程师，如新（中国）日用保健品有限公司高级系统管理员，美国国际集团下属美亚财产保险公司高级系统分析师， 2008 年 5 月起担任国海富兰克林基金管理有限公司信息技术部副总经理、信息技术部总经理，2014 年 9 月起担任上投摩根基金管理有限公司信息技术部总监，于 2018 年 10 月加入西部利得基金管理有限公司，历任信息技术部总经理，自 2019 年 6 月起作为公司总办成员，分管信息技术部和基金运营部工作。现任公司首席信息官。季成翔先生，基金经理，硕士毕业于美国克拉克大学金融学专业。16 年证券从业年限。曾任法国巴黎银行（中国）有限公司运营部员工、中航期货有限公司研究员、光大期货有限公司研究员、混沌天成期货股份有限公司研究员。月起担任西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）的基金经理。刘沐灵女士，基金经理，硕士毕业于法国巴黎第二大学企业管理专业。11 年证券从业年限。曾任上海陆家嘴国际金融资产交易市场股份有限公司事业部总裁助理，平安资产管理有限责任公司 FOF 研究员。2024 年 2 月加入西部利得西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）基金管理有限公司，现任基金经理。自 2024 年 8 月起担任西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）的基金经理。本基金采取集体投资决策制度。投资决策委员会由下述委员组成：投资决策委员会主任委员，王宇先生，副总经理、投资总监。硕士毕业于南开大学金融学专业。曾任上海银行股份有限公司交易员、光大证券股份有限公司投资经理、交银施罗德基金管理有限公司投资经理。2016 年 9 月起加入西部利得基金管理有限公司，历任固定收益部副总监、专户投资部副总经理、专户投资部总经理，总经理助理、公募投资部总经理、多元资产投资部总经理，现任公司副总经理、投资总监。投资决策委员会委员，何奇先生，总经理助理、投资总监、权益投资部总经理、研究部总经理、基金经理。硕士毕业于武汉大学财政学专业。曾任长江证券股份有限公司研究部分析师、高级分析师，光大保德信基金管理有限公司投资部研究员、高级研究员、基金经理助理、基金经理。2020 年 6 月加入西部利得基金管理有限公司，现任总经理助理、投资总监、权益投资部总经理、研究部总经理、基金经理。投资决策委员会委员，严志勇先生，总经理助理、投资总监、固定收益投资部总经理、基金经理。硕士毕业于复旦大学数量经济学专业。曾任上海强生有限公司管理培训生、中国国际金融股份有限公司研究员、中证指数有限公司研究员、兴业证券股份有限公司研究员、鑫元基金管理有限公司债券研究主管。定收益投资部总经理、基金经理。投资决策委员会委员，盛丰衍先生，总经理助理、投资总监、主动量化投资部总经理、基金经理。硕士毕业于复旦大学计算机应用技术专业。曾任光大证券股份有限公司权益投资助理、上海光大证券资产管理有限公司研究员、兴证证券资产管理有限公司量化研究员。2016 年 10 月加入西部利得基金管理有限公司，现任总经理助理、投资总监、主动量化投资部总经理、基金经理。投资决策委员会委员，陈保国先生，多元资产投资部总经理、投资总监、 FOF 投资部总经理、基金经理。硕士毕业于上海财经大学金融学专业。曾任西西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）藏同信证券有限公司研究员、上海嘉华投资有限公司研究员。2016 年 1 月加入西部利得基金管理有限公司，现任多元资产投资部总经理、投资总监、FOF 投资部总经理、基金经理。投资决策委员会委员，王杭先生，专户投资部总经理、投资总监。硕士毕业于清华大学政治经济学专业。曾任 SK 集团投资经理、光大证券资产管理有限公司投资经理、天虫资本投研负责人。2021 年 12 月加入西部利得基金管理有限公司，现任专户投资部总经理、投资总监。投资决策委员会委员，周平先生，多元资产投资部联席投资总监、基金经理。硕士毕业于复旦大学国际政治专业。曾任普华永道会计事务所审计师，中信资本资产管理公司分析师，国联安基金管理有限公司高级研究员、基金经理，西部利得基金管理有限公司机构部联席总经理、总经理助理。2020 年 12 月加入西部利得基金管理有限公司，现任多元资产投资部联席投资总监、基金经理。三、基金管理人的职责金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；配收益；报告义务；其他法律行为；西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）四、基金管理人的承诺披露办法》等法律法规的相关规定，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违法违规行为的发生。（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；（3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；（5）侵占、挪用基金财产；（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不当利益；（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；（4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。五、基金管理人内部控制制度及风险控制体系公司内部控制是指公司为合理地评价和控制风险，保证经营运作符合公司的发展规划，防范和化解风险，保护投资人、公司和公司股东的合法权益，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施所形成的风险导向型的内部控制系统。（1）内部控制的原则西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）岗位，并渗透到各项业务过程，涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节；并适时调整和不断完善，维护内控制度的有效执行；基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离；分离，基金投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上适当隔离，以达到风险防范的目的；相互制衡；济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。（2）内部控制的制度系统公司内部控制制度系统包括四个层次：第一个层次是国家有关法律法规和公司章程；第二个层次是包括内部控制大纲在内的基本管理制度；第三个层次是部门管理制度；第四个层次是各项具体业务规则。度的基本原则，公司章程、董事会及其下属的专门委员会的管理规定是制订各项制度的基础和前提；章程规定的内控原则而确定的方针和策略，是内部控制纲领性文件，对制订各项基本管理制度和部门业务规章起着指导性的作用。公司内部控制是公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施的总称；资管理制度、监察稽核制度、基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、紧急应变制度、公司财务管理制度、人力资源管理制度和资料档案管理制度等；度的基础上，对各部门内部管理的具体说明，包括主要职责、岗位设置、岗位西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）责任及操作规程等；流程、授权等作出的详细完整的规定。（3）内部控制的要素公司内部控制的要素主要包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通及内部监控。公司设立董事会，向股东会负责。董事会下设合规审核委员会、资格审查委员会及薪酬与考核委员会等各专门委员会。董事会是股东会的执行机构，依照法律法规及公司章程的规定贯彻执行股东会的决议，行使决定公司经营和投资方案等重大职权。公司设立监事会，向股东会负责，依照《公司法》和公司章程对公司经营管理活动、董事和公司管理层的经营管理行为进行监督。公司的日常经营管理工作在总经理的领导下运行，总经理直接对董事会负责。公司设立督察长，对董事会负责，负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况，行使法律法规及公司章程规定的职权。 A、董事会下属的合规审核委员会对公司制度的合规性和有效性进行评估，并对公司与基金运作的合法合规性进行监督检查，以协助董事会确定风险管理目标，提出风险防范措施的建议，建立并有效维持公司内部控制系统，确保公司规范健康发展； B、公司经营层下设风险控制委员会，向总经理负责，负责对基金投资风险控制及公司运作风险控制的有效性进行分析和评估，评估公司面临的风险事项将导致公司在承担法律责任、社会和公众责任、经济损失或是在以上三个领域的任何组合损失，以及对商业机会、运营基础以及法律责任等方面的影响，具体包括负责审核公司的风险控制制度和风险管理流程，识别、监控与管理公司整体风险； C、公司经营层下设投资决策委员会，负责对公司的基金产品及各投资品种的市场风险、流动性风险、信用风险等进行风险分析和评估，采用风险量化技术和风险限额控制等方法把控基金投资整体风险； D、各业务部门是公司内部控制的具体实施单位，负责对职责范围内的业务西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）所面临的风险进行识别和评估。各业务部门在公司基本管理制度的基础上，根据具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流程及内部控制规定，对业务风险进行控制。部门管理层定期对部门内风险进行评估，确定风险管理措施并实施，监控风险管理绩效，以不断改进风险管理能力。公司根据自身经营的特点，从组织结构、操作流程及报告制度等多种管理方式入手，设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线： A、各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任； B、建立重要业务处理凭据传递和信息沟通机制，相关部门和岗位之间相互监督制衡； C、公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。公司采用适当、有效的信息系统，识别、采集、加工并相互交流经营活动所需的一切信息。信息系统须保证业务经营信息和财务会计资料的真实性、准确性和完整性，必须能实现公司内部信息的沟通和共享，促进公司内部管理顺畅实施。公司根据组织架构和授权制度，建立清晰的业务报告系统，保障信息的及时、准确的传递，并且维护渠道的畅通。公司内部控制的监督系统由监事会、督察长和监察稽核部等组成，监督系统通过其监督职能的行使确保公司决策系统和执行系统合法、合规、高效地运作。根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况，公司组织专门部门对原有的内部控制进行全面的自查，审查其合法合规性、合理性和有效性，适时改进。（4）内部控制的检测内部控制检测的过程包括如下：西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）（5）风险控制体系公司风险控制体系包括以下三个层次：独立的监察稽核部，对各业务部门的各项业务全面实行监督反馈，必要时对有关部门进行不定期突击检查。同时，监察稽核部对于日常操作中发现的或认为具有潜在可能的问题出具监察稽核报告向风险控制委员会和总经理报告，形成第二道监控防线。督察长在工作上向中国证监会和董事会负责，并将检查结果汇报合规审核委员会和董事会，形成第三道监控防线。（1）本基金管理人知晓建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任；（2）上述关于内部控制的披露真实、准确；（3）本公司承诺将根据市场环境变化及公司发展不断完善内部控制制度。西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）第四部分基金托管人（一）基金托管人概况名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）设立日期：1987 年 4 月 8 日注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦注册资本：252.20 亿元法定代表人：缪建民行长：王良资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号电话：4006195555 传真：0755-83195201 资产托管部信息披露负责人：张姗招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成功地发行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006 年 9 月又成功发行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌交易（股票代码：月 31 日，本集团总资产 115，202.26 亿元人民币，高级法下资本充足率意，更名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、养老金团队、业务管理团队、产品研发团队、风险管理团队、系统与数据团队、项目支持团队、运营管理团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现有员工 218 人。2002 年 11 月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003 年 4 月，正式办理基金托管西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行之一，拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（QFII）、合格境内机构投资者托管（QDII）、保险资金托管、基本养老保险基金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托人、私募基金业务外包服务等业务资格。招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 22 年的专业能力和创新精神，推出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行战略，致力于成为服务更佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得信赖的专家、贴心服务的管家、让价值持续增加、客户的体验更佳”的“4+ 目标”，以创新的“服务产品化”为方法论，全方位助力资管机构实现可持续的高质量发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大观投研”“见微数据”三个服务子品牌，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6S”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，推出国内首个托管大数据平台，成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只 “1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,近年来获得业内各类奖项荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银行家》2016 中国金融创新 “十佳金融产品创新奖”； 6 月荣获《财资》“中国最佳托管银行奖”，成为国内唯一获得该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产管理“金贝奖”“最佳资产托管银行”、《21 世纪经济报道》“2016 最佳资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中国最佳托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017 中国金融创新“十佳金融产品创新奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限责任公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”方案一等奖，以及中央金融团工委、全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最佳基金托管银行”奖；5 月荣获国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方财富风云榜“2018 年度最佳托管银行”、“20 年最值得信赖托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》 “2018 年度最佳基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最佳托管机构” “中国最佳养老金托管机构”“中国最佳零售基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方财富风云榜“2019 年度最佳托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限责任公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最佳托管机构”“最佳公募基金托管机构”“最佳公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最佳基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限责任公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方财富风云榜“2020 年度最受欢迎托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》 “2021 年度杰出资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最佳基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算有限责任公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务杰出机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最佳托管银行”“最佳公募基金托管银行”“最佳理财托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度杰出资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限责任公司 “2022 年度优秀资产托管机构”、银行间市场清算所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、全国银行间同业拆借中心“2022 年度银行间本币市场托管业务市场创新奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业创新英华奖“托管创新奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（全国性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方财富风云榜》“2023 年度托管银行风云奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限责任公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值业务杰出机构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保险股份有限公司 “2023 年度最佳年金托管合作伙伴”奖。（二）主要人员情况缪建民先生，本行董事长、非执行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）事长。中央财经大学经济学博士，高级经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国人寿保险（集团）公司副董事长、总裁，中国人民保险集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国人民财产保险股份有限公司董事长，中国人保资产管理有限公司董事长，中国人民健康保险股份有限公司董事长，中国人民保险（香港）有限公司董事长，人保资本投资管理有限公司董事长，中国人民养老保险有限责任公司董事长，中国人民人寿保险股份有限公司董事长。王良先生，本行党委书记、执行董事、行长。中国人民大学经济学硕士，高级经济师。1995 年 6 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长、行长，2012 年 6 月起历任本行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主持本行工作，2022 年 5 月 19 日起任本行党委书记，2022 年 6 月 15 日起任本行行长。兼任本行香港上市相关事宜之授权代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联消费金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付清算协会副会长、中国银行业协会中间业务专业委员会第四届主任、中国金融会计学会第六届常务理事、广东省第十四届人大代表。王颖女士，本行副行长，南京大学政治经济学专业硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。孙乐女士，招商银行资产托管部总经理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行至今，历任招商银行合肥分行风险控制部副经理、经理、信贷管理部总经理助理、副总经理、总经理、公司银行部总经理、中小企业金融部总经理、投行与金融市场部总经理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业经验，在风险管理、信贷管理、公司金融、资产托管等领域有深入的研究和丰富的实务经验。（三）基金托管业务经营情况截至 2024 年 03 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1432 只证券投资基金。西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新） (四) 托管人的内部控制制度招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度，坚持守法经营、规范运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，防范和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患，保证业务稳健运行的风险控制制度，确保托管业务信息真实、准确、完整、及时；确保内控机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。招商银行资产托管业务建立三级内部控制及风险防范体系：一级内部控制及风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防和控制；总行风险管理部、法律合规部、审计部独立对资产托管业务进行评估监督，并提出内控提升管理建议。二级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部设立风险合规管理相关团队，负责部门内部风险预防和控制，及时发现内部控制缺陷，提出整改方案，跟踪整改情况，并直接向部门总经理室报告。三级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时，遵循内控制衡原则，视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。（1）全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队和岗位，并由全部人员参与。（2）审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风险、审慎经营为出发点，体现“内控优先”的要求。（3）独立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独立，不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价部门独立于内部控制的建立和执行部门。（4）有效性原则。内部控制有效性包含内部控制设计的有效性、内部控制执行的有效性。内部控制设计的有效性是指内部控制的设计覆盖了所有应关注的重要风险，且设计的风险应对措施适当。内部控制执行的有效性是指内部控制能够按照设计要求严格有效执行。西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）（5）适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要，并能够随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行修订和完善。（6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场地与我行其他业务场地隔离，办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险防范的目的。（7）重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上，关注重要托管业务重要事项和高风险环节。（8）制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置、权责分配及业务流程等方面相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。（1）完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产品受理、会计核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章制度，建立了三层制度体系，即：基本规定、业务管理办法和业务操作规程。制度结构层次清晰、管理要求明确，满足风险管理全覆盖的要求，保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。（2）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和备份措施，采用加密、直连方式传输数据，数据执行异地实时备份，所有的业务信息须经过严格的授权方能进行访问。（3）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户资料严格保密，除法律法规和其他有关规定、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个人泄露。（4）信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统机房、权限管理实行双人双岗双责，电脑机房 24 小时值班并设置门禁，所有电脑设置密码及相应权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离制度，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息技术系统采取两地三中心的应急备份管理措施等，保证信息技术系统的安全。（5）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有效地进行人力资源管理。西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等情况的合法性、合规性进行监督和核查。在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，基金托管人对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监督，对违反法律法规、基金合同的指令拒绝执行，并立即通知基金管理人。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定，及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整改的时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）第五部分相关服务机构一、基金份额销售机构西部利得基金管理有限公司直销柜台及电子交易平台住所：中国（上海）自由贸易试验区耀体路 276 号 901 室-908 室办公地址：上海市浦东新区耀体路 276 号晶耀商务广场 3 号楼 9 层法定代表人：何方联系人：朱鑫客服热线：400-700-7818 网址：www.westleadfund.com （1）海通证券股份有限公司地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦法定代表人：周杰联系人：李笑鸣客服热线：95553、4008888001 网址：www.htsec.com （2）海银基金销售有限公司地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼法定代表人：孙亚超联系人：毛林客服热线：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com （3）北京度小满基金销售有限公司地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室法定代表人：许冬亮联系人：孙博超客服热线：95055-4 网址：www.duxiaomanfund.com 西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）（4）北京汇成基金销售有限公司地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401 法定代表人：王伟刚联系人：丁向坤客服热线：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com （5）北京创金启富基金销售有限公司地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室法定代表人：梁蓉联系人：魏素清客服热线：010-66154828 网址：www.5irich.com （6）北京新浪仓石基金销售有限公司地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室法定代表人：李柳娜联系人：韩宇琪客服热线：010-62675369 网址：www.xincai.com （7）北京雪球基金销售有限公司地址：北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室法定代表人：李楠联系人：戚晓强客服热线：400-159-9288 网址：www.danjuanapp.com （8）北京中植基金销售有限公司地址：北京朝阳区大望路金地中心 A 座 28 层法定代表人：武建华联系人：丛瑞丰客服热线：400-8180-888 西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）网址：www.zzfund.com （9）博时财富基金销售有限公司地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层法定代表人：王德英联系人：崔丹客服热线：400-610-5568 网址：www.boserawealth.com （10）长城证券股份有限公司地址：深圳市福田区深南大道 6008 号报业大厦 14 楼、16 楼、17 楼法定代表人：王军联系人：金夏客服热线：95514/400-6666-888 网址：www.cgws.com （11）大连网金基金销售有限公司地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室法定代表人：樊怀东联系人：杨雪松客服热线：0411-39027802 网址：www.yibaijin.com （12）德邦证券股份有限公司地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼法定代表人：武晓春联系人：王芙佳客服热线：021-68761616 网址：www.tebon.com.cn （13）第一创业证券股份有限公司地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼法定代表人：吴礼顺联系人：常科丰客服热线：95358 西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）网址：www.firstcapital.com.cn （14）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司地址：北京市朝阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室法定代表人：齐凌峰联系人：陈臣联系电话：010 8448 9855-8011 客服热线：400-158-5050 网址：www.9ifund.com （15）东北证券股份有限公司地址：吉林省长春市生态大街 6666 号法定代表人：李福春联系人：安岩岩客服热线：95360 网址：www.nesc.cn （16）东方财富证券股份有限公司地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦法定代表人：戴彦联系人：陈亚男客服热线：95357 网址：www.xzsec.com （17）东海证券股份有限公司地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦法定代表人：王文卓联系人：王一彦客服热线：95531、400-8888-588 网址：www.longone.com.cn （18）东吴证券股份有限公司地址：苏州工业园区星阳街 5 号法定代表人：范力联系人：陆晓客服热线：95330 西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）网址：www.dwzq.com.cn （19）泛华普益基金销售有限公司地址：四川省成都市锦江区东大街 99 号平安金融中心 1501 室法定代表人：杨远芬联系人：陈金红客服热线：4008588588 网址：www.puyifund.com/ （20）福克斯（北京）基金销售有限公司地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号法定代表人：谢亚凡联系人：岳倩颖客服热线：010-64081648 网址：www.haofunds.com/ （21）光大期货有限公司地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 729 号 6 楼法定代表人：闻明刚客服热线：400-700-7979 网址：www.ebfcn.com （22）光大证券股份有限公司地址：上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人：刘秋明联系人：刘晨客服热线：95525 网址：www.ebscn.com （23）国金证券股份有限公司地址：成都市青羊区东城根上街 95 号法定代表人：冉云联系人：刘婧漪、贾鹏客服热线：95310 网址：www.gjzq.com.cn 西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）（24）国联证券股份有限公司地址：江苏省无锡市金融一街 8 号法定代表人：葛小波联系人：庞芝慧客服热线：96670 网址：www.glsc.com.cn （25）国投证券股份有限公司地址：深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦法定代表人：段文务联系人：陈剑虹客服热线：95517 网址：www.essence.com.cn （26）国信证券股份有限公司地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人：张纳沙联系人：李颖客服热线：95536 网址：www.guosen.com.cn （27）京东肯特瑞基金销售有限公司地址：北京市通州区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A 座法定代表人：邹保威联系人：赵德赛客服热线：95118 网址：kenterui.jd.com （28）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室法定代表人：王珺联系人：韩爱彬客服热线：4000-766-123 西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）网址：www.fund123.cn （29）上海好买基金销售有限公司地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室法定代表人：陶怡联系人：王诗玙客服热线：400-700-9665 网址：www.howbuy.com （30）上海华夏财富投资管理有限公司地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层法定代表人：毛淮平联系人：仲秋玥客服热线：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com （31）上海基煜基金销售有限公司地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A1002-A1003 室法定代表人：王翔联系人：吴鸿飞客服热线：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn （32）上海天天基金销售有限公司地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座法定代表人：其实联系人：朱钰客服热线：95021 网址：www.1234567.com.cn （33）上海挖财基金销售有限公司地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室法定代表人：方磊联系人：李娟客服热线：021-50810673 西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）网址：www.wacaijijin.com （34）上海万得基金销售有限公司地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座法定代表人：简梦雯联系人：徐亚丹客服热线：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn （35）上海凯石财富基金销售有限公司地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼法定代表人：陈继武联系人：冯强客服热线：400-643-3389 网址：www.vstonewealth.com （36）上海利得基金销售有限公司地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层法定代表人：李兴春联系人：张仕钰客服热线：400-032-5885 网址：www.leadfund.com.cn （37）上海联泰基金销售有限公司地址：上海市虹口区临潼路 188 号法定代表人：尹彬彬联系人：陈东客服热线：400-118-1188 网址：www.66liantai.com （38）上海陆金所基金销售有限公司地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元法定代表人：陈祎彬联系人：宁博宇客服热线：4008219031 西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）网址：www.lufunds.com （39）上海攀赢基金销售有限公司地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 703 室法定代表人：郑新林联系人：邓琦客服热线：021-68889082 网址：www.pytz.cn （40）民生证券股份有限公司地址：中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号法定代表人：冯鹤年联系人：刘玥客服热线：95376 网址：www.mszq.com （41）南京苏宁基金销售有限公司地址：南京市玄武区徐庄软件园苏宁大道 1 号法定代表人：钱燕飞联系人：喻明明客服热线：95177 网址：www.snjijin.com （42）南京证券股份有限公司地址：南京市江东中路 389 号法定代表人：李剑锋联系人：曹梦媛客服热线：95386 网址：www.nizq.com.cn （43）诺亚正行基金销售有限公司地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚财富中心法定代表人：吴卫国联系人：李娟客服热线：400-821-5399 西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）网址：www.noah-fund.com （44）平安银行股份有限公司地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号法定代表人：谢永林联系人：鲁承文客服热线：95511 网址：www.bank.pingan.com （45）上海爱建基金销售有限公司地址：上海市浦东新区民生路 1299 号丁香国际大厦西塔 19 层 02/03 室法定代表人：马金联系人：胡菁客服热线：021-60608989 网址：www.ajwm.com.cn （46）上海长量基金销售有限公司地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层法定代表人：张跃伟联系人：何昳客服热线：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （47）和耕传承基金销售有限公司地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼法定代表人：温丽燕联系人：董亚芳客服热线：400-0555-671 网址：www.hgccpb.com （48）恒泰证券股份有限公司地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证券办公楼法定代表人：祝艳辉联系人：熊丽西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）客服热线：956088 网址：www.cnht.com.cn （49）华安证券股份有限公司地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号法定代表人：章宏韬客服热线：95318 网址：www.hazq.com （50）华宝证券股份有限公司地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层法定代表人：刘加海联系人：闪雨晴客服热线：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com （51）华金证券股份有限公司地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 759 号 30 层法定代表人：燕文波联系人：秦臻客服热线：4008211357 网址：www.huajinsc.cn （52）华瑞保险销售有限公司地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 14 层法定代表人：杨新章联系人：张爽爽客服热线：952303 网址：www.huaruisales.com （53）嘉实财富管理有限公司地址：北京市朝阳区建国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座法定代表人：张峰联系人：闫欢客服热线：400-021-8850 西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）网址：www.harvestwm.cn （54）五矿证券有限公司地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区滨海大道 3165 号五矿金融大厦 2401 法定代表人：郑宇联系人：赵晓棋客服热线：40018-40028 网址：www.wkzq.com.cn （55）西部期货有限公司地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 9 层法定代表人：王宝辉联系人：闫海客服热线：400-688-6896 网址：www.westfutu.com （56）中航证券有限公司地址：北京市朝阳区望京东园四区 2 号中航产融大厦 35 层法定代表人：戚侠联系人：孙健客服热线：95335 网址：www.avicsec.com/main/home/index.shtml （57）中国银河证券股份有限公司地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦法定代表人：王晟联系人：邓颜客服热线：4008-888-888 或 95551 网址：www.chinastock.com.cn （58）湘财证券股份有限公司地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼法定代表人：高振营联系人：江恩前客服热线：95351 西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）网址：www.xcsc.com （59）信达证券股份有限公司地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法定代表人：祝瑞敏联系人：王薇安客服热线：95321 网址：www.cindasc.com （60）兴业银行股份有限公司地址：福建省福州市台江区江滨中大道 398 号兴业银行大厦法定代表人：吕家进联系人：李博客服热线：95561 网址：www.cib.com.cn （61）阳光人寿保险股份有限公司地址：北京市朝阳区朝外大街 20 号联合大厦 701A 室法定代表人：李科联系人：王超客服热线：95510 网址：fund.sinosig.com （62）宜信普泽（北京）基金销售有限公司地址：北京市朝阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元法定代表人：胡雄征联系人：魏晨客服热线：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com （63）英大证券有限责任公司地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层法定代表人：段光明联系人：郑荣州客服热线：4000-188-688 转 5 号西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）网址：www.ydsc.com.cn （64）招商银行股份有限公司地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦法定代表人：缪建民联系人：黄国航客服热线：95555 网址：www.cmbchina.com （65）招商证券股份有限公司地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38－45 层法定代表人：霍达联系人：黄婵君客服热线：95565、4008888111 网址：www.newone.com.cn （66）浙江同花顺基金销售有限公司地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼法定代表人：吴强联系人：费超超客服热线：4008-773-772 网址：www.5ifund.com （67）上海证券有限责任公司地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼法定代表人：何伟联系人：邵珍珍客服热线：4008-918-918 网址：www.shzq.com （68）上海中欧财富基金销售有限公司地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室法定代表人：许欣联系人：刘弘义客服热线：021-68609700 西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）网址：www.zocaifu.com （69）上海中正达广基金销售有限公司地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室法定代表人：黄欣联系人：吴少文客服热线：4006767523 网址：www.zhongzhengfund.com （70）申万宏源西部证券有限公司地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室法定代表人：王献军联系人：梁丽客服热线：95523 或 4008895523 网址：www.swhysc.com （71）申万宏源证券有限公司地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层法定代表人：杨玉成联系人：陈宇客服热线：95523 或 4008895523 网址：www.swhysc.com （72）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 法定代表人：张斌联系人：文雯客服热线：4001661188 网址：www.new-rand.cn/ （73）深圳众禄基金销售股份有限公司地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼Ｉ、Ｊ单元法定代表人：薛峰联系人：童彩平西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）客服热线：400－6788－887 网址：www.zlfund.cn （74）苏州银行股份有限公司地址：苏州工业园区钟园路 728 号法定代表人：崔庆军联系人：吴骏客服热线：96067 网址：www.suzhoubank.com （75）泰信财富基金销售有限公司地址：北京市朝阳区建国路乙 118 号 10 层 1206 法定代表人：彭浩联系人：孔安琪客服热线：400-004-8821 网址：www.taixincf.com （76）腾安基金销售（深圳）有限公司地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室法定代表人：谭广锋联系人：郑骏锋客服热线：4000-890-555 网址：www.txfund.com （77）天风证券股份有限公司地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼法定代表人：余磊联系人：王雅薇客服热线：95391 网址：www.tfzq.com （78）万家财富基金销售（天津）有限公司地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层法定代表人：戴晓云联系人：邵玉磊西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）客服热线：010-59013825 网址：www.wanjiawealth.com （79）中泰证券股份有限公司地址：济南市市中区经七路 86 号法定代表人：王洪联系人：许曼华客服热线：95538 网址：www.zts.com.cn （80）中信建投证券股份有限公司地址：北京市朝阳门内大街 188 号法定代表人：王常青联系人：魏明客服热线：400-8888-108 网址：www.csc108.com （81）中信期货有限公司地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301- 法定代表人：窦长宏联系人：梁美娜客服热线：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （82）中信证券（山东）有限责任公司地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层法定代表人：肖海峰联系人：赵如意联系电话：0532-85725062 客服热线：95548 网址：sd.citics.com （83）中信证券股份有限公司地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦法定代表人：张佑君西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）联系人：杨柳客服热线：95548 网址：www.cs.ecitic.com （84）中信证券华南股份有限公司地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层法定代表人：陈可可联系人：郭杏燕客服热线：95548 网址：www.gzs.com.cn （85）中银国际证券股份有限公司地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F 法定代表人：宁敏联系人：王炜哲客服热线：400-620-8888 网址：www.bocichina.com （86）珠海盈米基金销售有限公司地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室法定代表人：肖雯联系人：吴煜浩客服热线：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （87）奕丰基金销售有限公司地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室法定代表人：TEO WEE HOWE 联系人：叶健客服热线：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn 售本基金或变更上述销售机构，并在基金管理人网站公示。二、登记机构西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）名称：西部利得基金管理有限公司住所：中国（上海）自由贸易试验区耀体路 276 号 901 室-908 室办公地址：上海市浦东新区耀体路 276 号晶耀商务广场 3 号楼 9 层法定代表人：何方电话：（021）38572888 传真：（021）38572750 联系人：张皞骏客户服务电话：4007-007-818；（021）38572666 三、出具法律意见书的律师事务所名称：上海市通力律师事务所住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼负责人：韩炯电话：021-31358666 传真：021-31358600 经办律师：安冬、陆奇联系人：陆奇四、审计基金财产的会计师事务所名称：毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙) 住所：北京市东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层办公地址：上海市南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼法定代表人：邹俊联系电话：（021）2212 2888 传真：（021）6288 1889 联系人：黄小熠经办注册会计师：黄小熠、张楠西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）第六部分基金的募集本基金于 2022 年 1 月 29 日获得中国证监会证监许可【2022】279 号文件注册募集，募集期自 2022 年 4 月 11 日至 2022 年 5 月 13 日止。募集期内，该基金的有效认购份额为 64,066,077.03 份，利息结转的基金份额为 2,983.03 份，两项合计共 64,069,060.06 份基金份额。西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）第七部分基金合同的生效一、基金合同的生效本基金基金合同于 2022 年 5 月 17 日生效。二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模基金合同生效之日起三年后的对应日（自然日），若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动终止，基金管理人应及时通知基金托管人，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。中国证监会规定的特殊情形，从其规定。若届时的法律法规或中国证监会规定发生变化，上述终止规定被取消、更改或补充，则本基金可以参照届时有效的法律法规或中国证监会规定执行。基金合同生效三年后继续存续的，在基金存续期内，连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续六十个工作日出现前述情形的，基金管理人应当于 10 个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并于 6 个月内召集基金份额持有人大会。法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）第八部分基金份额的申购与赎回一、申购和赎回场所本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在更新的招募说明书或基金管理人网站中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。二、申购和赎回的开放日及时间投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购，具体业务办理时间在申购开始公告中规定。基金管理人自认购份额的最短持有期到期日的下一工作日（含）起开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。对于每份基金份额，自其最短持有期到期日的下一工作日（含该日）起，基金份额持有人方可就该基金份额提出赎回申请。在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额申购、赎回或转换的价格。三、申购与赎回的原则西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）基准进行计算；顺序赎回；投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。四、申购与赎回的程序投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人全额交付申购款项，申购申请成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效。投资者赎回申请生效后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回或基金合同约定的其他延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款项划付时间相应顺延。基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+2 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资人应在 T+3 日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）成立或无效，则申购款项本金退还给投资人。基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资者应及时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，致使其相关权益受损的，基金管理人、基金托管人、基金销售机构不承担由此造成的损失或不利后果。时间进行调整，或者新增基金申购或赎回的控制措施，并在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。五、申购和赎回的数量限制最低金额为 1.00 元（含申购费），每笔追加申购的最低金额为 1.00 元（含申购费）。通过直销柜台首次申购的最低金额为 50,000.00 元（含申购费），追加申购最低金额为 1,000.00 元（含申购费），已有认/申购本基金记录的投资人不受首次申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制。代销机构及直销电子交易平台的投资人欲转入直销柜台进行交易要受直销柜台最低金额的限制。额。基金份额持有人赎回时或赎回后将导致在销售机构（网点）保留的基金份额余额不足 1 份的，在赎回时须一次性全部赎回。因赎回、转换等原因导致其单个基金账户内剩余的基金份额低于 1 份时，登记系统可对该剩余的基金份额自动进行强制赎回处理。参见相关公告。基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）份额等数量限制。基金管理人必须在调整实施前（含当日）依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。六、申购和赎回的费用本基金 A 类基金份额在投资人申购时收取申购费，C 类基金份额不收取申购费。申购费用不列入基金财产，由申购 A 类基金份额的投资人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。本基金 A 类基金份额的申购费率如下表所示：申购金额 M（含申购费）申购费率 M＜100 万元 1.20% 本基金 A 类基金份额的赎回费率随基金份额持有人持有时间的增加而递减。本基金 A 类基金份额的赎回费率如下：持有时间（T）赎回费率 T≥6 个月 0.00% 每份 A 类基金份额可以在 3 个月的最低持有期到期后就该基金份额提出赎回申请。对于持续持有 A 类基金份额大于或等于 3 个月但少于 6 个月的投资人收取的赎回费的 50%计入基金财产。赎回费用未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。（注：1 个月以 30 日计算。）每份 C 类基金份额可以在 3 个月的最低持有期到期后就该基金份额提出赎西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）回申请，最短持有期限到期后赎回本基金 C 类基金份额不收取赎回费。应于新的费率或收费方式实施日前（含当日）依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。额持有人利益不产生实质性不利影响的情形下，根据市场情况，按相关监管部门要求履行必要手续后，适当调低基金销售费率，并进行公告。制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。七、申购份额与赎回金额的计算申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。具体的计算方法如下：（1）申购本基金 A 类基金份额时：当申购费用适用比例费率时：净申购金额 = 申购金额/（1＋申购费率）；申购费用 = 申购金额-净申购金额；申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值。当申购费用适用固定金额时：申购费用=固定金额；净申购金额=申购金额-申购费用；申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值。例：某投资人投资 10,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，申购费率为为：净申购金额＝10,000.00/（1＋1.20%）＝9,881.42 元申购费用＝10,000.00-9,881.42＝118.58 元西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）申购份额＝9,881.42/1.0500＝9,410.88 份即：投资人投资 10,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日的 A 类基金份额净值为 1.0500 元，可得到 9,410.88 份 A 类基金份额。（2）申购本基金 C 类基金份额时：净申购金额=申购金额申购份额=净申购金额/申购当日 C 类基金份额净值例：某投资人投资 10,000.00 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.0500 元，则可申购 C 类基金份额为：净申购金额＝10,000.00 元申购份额＝10,000.00/1.0500＝9,523.81 份即：投资人投资 10,000.00 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日的 C 类基金份额净值为 1.0500 元，可得到 9,523.81 份 C 类基金份额。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。具体的计算方法如下：赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值赎回费用=赎回总金额×赎回费率净赎回金额=赎回总金额－赎回费用例 1：某投资人赎回 10,000 份 A 类基金份额，份额持有期限 5 个月，对应赎回费率为 0.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的赎回金额为：赎回金额=10,000×1.1000＝11,000.00 元赎回费用=11,000.00×0.50%=55.00 元净赎回金额=11,000.00-55.00=10,945.00 元即：投资人赎回 10,000 份 A 类基金份额，份额持有期限 5 个月，假设赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1000 元，可得到 10,945.00 元赎回金额。例 2：某投资人赎回 10,000 份 C 类基金份额，份额持有期限 3 个月，对应赎回费率为 0.00%，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）的赎回金额为：赎回金额=10,000.00×1.1000＝11,000.00 元赎回费用=11,000.00×0.00%＝0.00 元净赎回金额=11,000.00－0.00＝11,000.00 元即：投资人赎回 10,000 份 C 类基金份额，份额持有期限 3 个月，假设赎回当日 C 类基金份额净值为 1.1000 元，可得到 11,000.00 元赎回金额。本基金各类基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在 T+1 日内计算，并在 T+2 日内披露。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。具体计算公式为：计算日任一类基金份额净值＝计算日该类基金资产净值/计算日该类基金份额余额总数八、申购和赎回的登记者登记权益并办理登记手续。的登记手续。整，但不得实质影响投资者的合法权益，并最迟于开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。九、拒绝或暂停申购的情形及处理方式发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：产净值。时。西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。资人的申购申请。份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形。销售系统、基金登记系统或基金会计系统等无法正常运行。发生上述第 1、2、3、5、6、7、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理，具体时间以基金管理人届时公告为准。十、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：产净值。管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请。格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）确认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。资人的赎回申请。发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请或延缓支付赎回款项时，基金管理人应按规定报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告，具体时间以基金管理人届时公告为准。十一、巨额赎回的情形及处理方式若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。（3）当基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人申请赎回的基金份额超过前一开放日基金总份额的 20%，基金管理人有权对该单个基金份额持有人超过该比例以上的赎回申请实施延期办理。基金管理人对单个基金份额持有人超过前一开放日基金总份额 20%以上部分的赎回申请实施延期办理的，对该单个基金份额持有人 20%以内（含 20%）的赎回申请，根据前段“（1）全额赎回”或 “（2）部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。投资者未能赎回的部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。延期部分如选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。（4）暂停赎回：连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上刊登公告。十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告介上刊登暂停公告。《信息披露办法》的有关规定，在规定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）不再另行发布重新开放的公告。十三、基金转换基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。十四、基金份额的转让在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。十五、定期定额投资计划基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。十六、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规定或相关公告。西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）第九部分基金份额的登记、转托管、非交易过户、冻结、解冻和质押一、基金份额的登记本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构办理。基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理人签订委托代理协议，以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额持有人的合法权益。基金登记机构享有以下权利：（1）取得登记费；（2）建立和管理投资者基金账户；（3）保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；（4）在法律法规允许的范围内，对登记业务的办理时间进行调整，并依照有关规定于开始实施前在规定媒介上公告；（5）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。基金登记机构承担以下义务：（1）配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务；（2）严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办理本基金份额的登记业务；（3）妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）不得少于 20 年；（4）对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对投资者或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形及法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形除外；（5）按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供其他必要的服务；（6）接受基金管理人的监督；（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。二、基金的转托管基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。三、基金的非交易过户基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人，或按法律法规或有权机关规定的方式处理。继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。四、基金份额的冻结、解冻和质押基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。法律法规或基金合同另有规定的除外。如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理人将制定和实施相应的业务规则。西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）第十部分基金的投资一、投资目标本基金主要投资于公开募集的证券投资基金，在严格控制组合下行风险的基础上，通过积极主动的基金组合投资管理，争取实现基金资产的长期稳健增值。二、投资范围本基金的投资范围包括国内经中国证监会依法核准或注册的公开募集证券投资基金（不包含 QDII 基金、香港互认基金）、国内依法发行上市的股票及存托凭证（包括主板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票及存托凭证）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、公开发行的次级债、证券公司短期公司债券、可转换债券（含可分离交易可转换债券的纯债部分）、可交换债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、地方政府债、政府支持机构债、政府支持债券等中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、现金资产等货币市场工具，以及法律法规或中国证监会允许投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：投资于经中国证监会依法核准或注册的公开募集的基金份额的比例不低于基金资产的 80%，其中，投资于股票、股票型基金、混合型基金等权益类资产的比例合计占基金资产的 30%-80%。计入上述权益类资产的混合型基金需符合下列两个条件之一：于 60%的混合型基金。本基金保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。若法律法规的相关规定发生变更或监管机构允许，本基金管理人在履行适当程序后，可对上述资产配置比例进行调整。西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）三、投资策略（一）大类资产配置策略本基金通过对各类资产的长期收益率、波动率、相关性的计算与分析，结合对宏观经济及市场策略的研究，判断宏观经济发展趋势、政策导向、市场未来的发展趋势，从而形成对各类资产的未来收益能力和潜在风险水平的判断与比较，基于大类资产的比较结果进行配置，并在一定的范围内动态调整各类资产在组合中的比例。本基金是基金中基金，投资于经中国证监会核准或注册的公开募集证券投资基金的资产比例不低于基金资产的 80%，同时，本基金会将拟投资的资产分为权益类资产和非权益类资产两类。权益类资产主要包括股票、股票型基金以及混合型基金等，非权益类资产主要包括各类债券、债券型基金、货币市场型基金等固收类资产。本基金的权益类资产投资比例中枢为 50%。通过大类资产配置策略最终决定权益类资产在本基金组合中的占比。同时根据不同的风险收益特征和投资风格对基金进行进一步细化分类，在既定的投资范围和投资策略内进行基金类别比例的配置。（二）基金投资策略本基金在确定大类资产配置基础上，对于子基金的选择，分为主动管理影响较小的基金和主动管理影响较大的基金两种类型：主动管理影响较小的基金（如指数基金、ETF 基金等）：主要从定量的角度分析其跟踪误差、信息比率、规模、流动性以及费率等情况；主动管理影响较大的基金（主动管理基金）：主要通过对基金管理人和基金经理的研究情况进行筛选，构建精选基金池，并结合市场情况和基金风格构建投资组合，努力获取基金经理优秀管理能力所产生的超额收益。具体操作方面，通过定量和定性相结合的方法筛选出各类资产类别中优秀的基金经理和基金品种进行投资。定性研究主要指通过对基金管理人和基金经理进行分析和调研的方式对其盈利模式、风格特点及投资理念进行研究，定量研究主要包括：业绩分析：主要包括相对收益、绝对收益、风险调整后收益等关注方向；归因分析：主要包括择时能力、行业配置能力、选股能力等；西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）持仓分析：在行业配置层面，主要观察行业集中度、行业偏离度、行业轮换度等指标；在重仓股层面，主要关注重仓股的市盈率、市净率、PEG、流动性水平等指标。通过动态跟踪基金整体持仓的变化，评估基金风格的稳定性；容量分析：通过分析基金风格和基金管理人的既往历史业绩，分析基金比较适合的资金容量；风险控制能力：主要考察下行标准差、区间最大回撤、VaR 等指标。（三）股票投资策略在严格控制风险、保持资产流动性的前提下，本基金将适度参与股票的投资，以增加基金收益。本基金将依据自上而下的动态研究，发挥时机选择能力，通过流动性较高的分散化组合投资，控制流动性风险和非系统性风险。本基金运用公司研究平台，配置行业和个股，优化组合，精选流动性高、安全边际高、具有上涨潜力的个股，力求增强组合收益。（四）存托凭证投资策略本基金投资存托凭证的策略依照上述股票投资策略执行。（五）债券投资策略（1）本基金根据国内经济周期和金融周期的变化，判断利率市场和信用市场的变化趋势，采取久期管理策略、期限结构策略、杠杆投资策略、信用策略、互换策略、息差策略、个券挖掘策略等投资策略，自下而上精选个券等积极投资策略，力求获取高于业绩比较基准的回报。（2）可转换债券投资策略可转换债券是一种兼具债券和股票特性的复合性衍生证券，本基金对可转换债券的投资主要从公司基本面分析、理论定价分析、投资导向的变化等方面综合考虑。本基金在不同的市场环境中，对可转换债券投资的投资导向也有所不同。一般而言，在熊市环境中，更多地关注可转换债券的债性价值、上市公司的信用风险以及条款博弈的价值；在牛市环境中，则更多地关注可转换债券的股性价值。（3）可交换债券投资策略可交换债券与可转换债券的区别在于换股期间用于交换的股票并非自身新发的股票，而是发行人持有的其他上市公司的股票。可交换债券同样具有股性西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）和债性，其中债性与可转换债券相同，即选择持有可交换债券至到期以获取票面价值和票面利息；而对于股性的分析则需关注目标公司的股票价值。本基金将通过对目标公司股票的投资价值分析和可交换债券的纯债部分价值分析综合开展投资决策。（4）证券公司短期公司债券投资策略本基金将通过对证券行业分析、证券公司资产负债分析、公司现金流分析等调查研究，分析证券公司短期公司债券的违约风险及合理的利差水平，对证券公司短期公司债券进行独立、客观的价值评估。本基金投资证券公司短期公司债券，基金管理人将根据审慎原则，制定严格的投资决策流程、风险控制制度，并经董事会批准，以防范信用风险、流动性风险等各种风险。（六）资产支持证券投资策略本基金将深入研究资产支持证券的市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率水平等基本面因素，并且结合债券市场宏观分析的结果，评估资产支持证券的信用风险、利率风险、流动性风险和提前偿付风险，评估其内在价值进行投资。四、投资限制基金的投资组合应遵循以下限制：（1）本基金投资于经中国证监会依法核准或注册的公开募集的证券投资基金的比例不低于基金资产的 80%，其中，投资于股票、股票型基金、混合型基金等权益类资产的比例合计占基金资产的 30%-80%。计入上述权益类资产的混合型基金需符合下列两个条件之一：1）基金合同约定股票资产投资比例不低于基金资产 60%的混合型基金；2）根据基金披露的定期报告，最近四个季度股票资产占基金资产的比例均不低于 60%的混合型基金；（2）本基金应保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券；本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；（3）本基金持有单只基金的市值，不高于本基金资产净值的 20%，且不得持有其他基金中基金；（4）除 ETF 联接基金外，本基金管理人管理的全部基金中基金持有单只证西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）券投资基金的比例不超过该被投资证券投资基金净资产的 20%，被投资证券投资基金净资产规模以最近定期报告披露的规模为准；（5）本基金不得持有具有复杂、衍生品性质的基金份额，包括分级基金和中国证监会认定的其他基金份额；（6）本基金持有一家公司发行的证券（含存托凭证），其市值不超过基金资产净值的 10％；（7）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（含存托凭证），不超过该证券的 10％；（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10％；（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的（10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10％；（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；（12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；（13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；（14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；（15）本基金投资的基金的运作期限应当不少于 1 年，最近定期报告披露的基金净资产应当不低于 1 亿元；（16）本基金投资于封闭运作基金、定期开放基金等流通受限基金的比例不超过本基金资产净值的 10%，但不包括 ETF、LOF 等可上市交易的基金；（17）本基金投资于货币市场基金的比例不超过本基金资产净值的 15%；西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）（18）本基金总资产不得超过基金净资产的 140%；（19）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；（20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；（21）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合上述第（3）项、第（4）项规定的投资比例的，基金管理人应当在 20 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。除上述第（2）项、第（3）项、第（4）项、第（12）项、第（20）项、第（21）项外，因证券市场波动、证券发行人合并或基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更以后的规定为准。和比例应当符合本基金的投资目标和投资策略。西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：（1）承销证券；（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；（3）从事承担无限责任的投资；（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；（5）向本基金的基金管理人、基金托管人出资；（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。若法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性或限制性规定，如适用于本基金，则履行适当程序后本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。五、业绩比较基准本基金的业绩比较基准为：中证债券型基金指数收益率*50%+中证股票型基金指数收益率*50%。中证基金指数系列全面反映内地所有开放式证券投资基金及其细分种类的走势，为市场及投资者提供更丰富的基金业绩评价基准和基金投资参考依据。中证股票型基金指数、中证债券型基金指数为中证基金系列指数的细分指数。中证股票型基金指数样本包含主动股票基金和被动股票基金；中证债券型基金指数样本包含定开债基、分级债 A、纯债债基、非纯债基、普通债基、转债债基等。基于本基金的投资范围和投资比例限制，选用上述业绩比较基准能够忠西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）实反映本基金的风险收益特征。基金的业绩比较基准作为基金投资力争实现的收益目标，并不代表基金一定实现该业绩收益。如果今后法律法规发生变化，或者上述业绩比较基准停止发布或变更名称，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，基金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略，确定变更基金的比较基准或其权重构成。业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致报中国证监会备案后及时公告，并在更新的招募说明书中列示，无需召开基金份额持有人大会。六、风险收益特征本基金为混合型基金中基金，其预期风险收益水平低于股票型基金和股票型基金中基金，高于债券型基金、债券型基金中基金、货币市场基金和货币型基金中基金。七、基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法护基金份额持有人的利益；人牟取任何不当利益。八、侧袋机制的实施和投资运作安排当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会审议。侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制” 部分的规定。九、基金投资组合报告西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人招商银行股份有限公司根据基金合同规定，复核了本报告中的投资组合报告内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截止 2024 年 3 月 31 日，本报告所列财务数据未经审计。序占基金总资产的比项目金额（元）号例（%）其中：股票 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 其中：买断式回购的买入返 - - 售金融资产本基金本报告期末未持有股票投资。本基金本报告期末未持有港股通股票投资。西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）明细本基金本报告期末未持有股票投资。本基金本报告期末未持有债券投资。明细本基金本报告期末未持有债券投资。证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。资明细本基金本报告期末未持有贵金属投资。明细本基金本报告期末未持有权证。本基金本报告期末未持有股指期货合约。股指期货不在本基金投资范围内。国债期货不在本基金投资范围内。本基金本报告期末未持有国债期货合约。国债期货不在本基金投资范围内。西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。序号名称金额（元）本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。由于四舍五入原因，本报告中涉及比例计算的分项之和与合计项之间可能存在尾差。资明细占基金是否基金名持有份额公允价值资产净属于序号基金代码运作方式称（份）（元）值比例基金（%）管理西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）人及管理人关联方所管理的基金西部利契约型开放式债券 C 西部利得添盈契约型开短债债放式券A 海富通交易型开融 ETF (ETF) 西部利契约型开放式债券 C 西部利契约型开放式债券 A 西部利得国企契约型开放式数增强 C 西部利得沪深契约型开放式数增强 C 西部利契约型开放式债券 A 交易型开红利 ETF (ETF) 西部利得量化契约型开成长混放式合C 西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）基础设施证券投资基金投资明细本基金本报告期末未持有公开募集基础设施证券投资基金。本基金本报告期末未持有公开募集基础设施证券投资基金。其中：交易及持有基金本期费用 2024 年 1 月 1 日管理人以及管理人关联项目至 2024 年 3 月 31 日方所管理基金产生的费用当期交易基金产生的申购 - - 费（元）当期交易基金产生的赎回 - - 费（元）当期持有基金产生的应支付销售服务费（元）当期持有基金产生的应支付管理费（元）当期持有基金产生的应支付托管费（元）注：当期持有基金产生的应支付销售服务费、应支付管理费、应支付托管费按照被投资基金基金合同约定已作为费用计入被投资基金的基金份额净值，上表列示金额为按照本基金对被投资基金的实际持仓情况根据被投资基金基金合同约定的相应费率和计算方法计算得出。根据相关法律法规及本基金合同的约定，基金管理人不得对基金中基金财产中持有的自身管理的基金部分收取基金中基金的管理费，基金托管人不得对基金中基金财产中持有的自身托管的基金部分收取基金中基金的托管费。基金管理人运用本基金财产申购自身管理的其他基金（ETF 除外），应当通过直销渠道申购且不得收取申购费、赎回费（按照相关法规、基金招募说明书约定应当收取，并记入基金财产的赎回费用除外）、销售服务费等销售费用。其中申购费、赎回费在实际申购、赎回时按上述规定执行，销售服务费由本基金管理人从被投资基金收取后返还至本基金基金资产。无。十、基金的业绩西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。业绩比业绩比净值增较基准净值增较基准阶段长率标收益率 ①-③ ②-④ 长率① 收益率准差② 标准差 ③ ④ -5.80% 0.50% 1.10% 0.57% -6.90% -0.07% 年 12 月 31 日 -11.09% 0.81% -4.85% 0.41% -6.24% 0.40% 年 12 月 31 日 -2.45% 0.39% -0.70% 0.70% -1.75% -0.31% 年 3 月 31 日 -18.30% 0.67% -4.48% 0.51% -13.82% 0.16% 年 3 月 31 日业绩比业绩比净值增较基准净值增较基准阶段长率标收益率 ①-③ ②-④ 长率① 收益率准差② 标准差 ③ ④ 西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新） -6.08% 0.50% 1.10% 0.57% -7.18% -0.07% 年 12 月 31 日 -11.45% 0.81% -4.85% 0.41% -6.60% 0.40% 年 12 月 31 日 -2.54% 0.39% -0.70% 0.70% -1.84% -0.31% 年 3 月 31 日 -18.94% 0.67% -4.48% 0.51% -14.46% 0.16% 年 3 月 31 日基准收益率变动的比较西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金(FOF)份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图年 05 月 17 日至 2024 年 03 月 31 日）西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）年 05 月 17 日至 2024 年 03 月 31 日）西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）第十一部分基金的财产一、基金资产总值基金资产总值是指基金拥有的各类证券投资基金基金份额、各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和。二、基金资产净值基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。三、基金财产的账户基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。四、基金财产的保管和处分本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）第十二部分基金资产估值一、估值日本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。二、估值对象基金所拥有的基金、股票、债券、资产支持证券、银行存款本息、应收款项和其它投资等资产及负债。三、估值原则基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会计准则》、监管部门有关规定。（一）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值日有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价值。与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。（二）对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。（三）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应对估值进行调整并确定公允价值。四、估值方法西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）（1）本基金投资于非上市基金的估值金估值日的份额净值估值。至估值日期间（含节假日）的万份收益计提估值日基金收益。（2）本基金投资于交易所上市基金的估值值估值。的收盘价估值。则按所投资基金估值日的份额净值估值；如所投资基金披露万份（百份）收益，则按所投资基金前一估值日后至估值日期间（含节假日）的万份（百份）收益计提估值日基金收益。（3）对于证券投资基金特殊情况的估值处理如遇所投资的证券投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无交易等特殊情况，基金管理人根据以下原则进行估值：但未公布估值日基金份额净值，按其最近公布的份额净值为基础估值。环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后市场环境发生了重大变化的，可使用最新的份额净值为基础或参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素调整最近交易市价，确定公允价值。金管理人将根据份额净值或收盘价、单位基金份额分红金额、折算拆分比例、持仓份额等因素合理确定公允价值。（1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；（2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；（3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值；（4）交易所上市交易的可转换债券以每日收盘价作为估值全价；（5）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所市场挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值；（6）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表估值日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用估值技术确定其公允价值。（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；（2）首次公开发行未上市的股票和债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；（3）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）于含投资人回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。的市场分别估值。认利息收入。估值机构未提供估值价格的，按成本估值。金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。以确保基金估值的公平性。项，按国家最新规定估值。如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布。五、估值程序金份额的余额数量计算，基金份额净值精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）基金管理人应每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定公告。或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将各类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按规定对外公布。六、估值错误的处理基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时，视为该类基金份额净值错误。基金合同的当事人应按照以下约定处理：本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得到更正。（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定估值错误的责任方；（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损失；（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。（2）任一类基金份额净值计算错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25% 时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。（3）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿： ①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题，如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金管理人的建议执行，由此给基金份额持有人和基金财产造成的损失，由基金管理人负责西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）赔付。 ②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，由此给基金份额持有人造成损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照过错程度各自承担相应的责任。 ③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付。 ④由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由基金管理人负责赔付。（4）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。七、暂停估值的情形暂停营业时；时；商确认后，基金管理人应当暂停估值；八、基金净值的确认基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个估值日的次一个工作日内计算该估值日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人按规定对基金净值予以公布。九、特殊情况的处理方法误差不作为基金资产估值错误处理。西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）构发送的数据错误等，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误或即使发现错误但因前述原因无法及时更正的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任，但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。十、实施侧袋机制期间的基金资产估值本基金实施侧袋机制的，基金管理人根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停披露侧袋账户份额净值。西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）第十三部分基金的收益与分配一、基金利润的构成基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。二、基金可供分配利润基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。三、基金收益分配原则金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红。基金份额持有人持有的基金份额（原份额）所获得的红利再投资份额的最短持有到期日与原份额的最短持有到期日保持一致。日的该类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值；在符合法律法规及基金合同约定，并对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基金管理人可对基金收益分配原则和支付方式进行调整，不需召开基金份额持有人大会。四、收益分配方案基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。五、收益分配方案的确定、公告与实施本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披露办法》在规定媒介公告。六、基金收益分配中发生的费用西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。七、实施侧袋机制期间的收益分配本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）第十四部分基金费用与税收一、基金费用的种类监会另有规定的除外；费；规另有规定的除外）；他费用。二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提，但本基金投资于本基金管理人所管理的基金的部分不收取管理费。管理费的计算方法如下： H＝E×0.80%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值（扣除前一日所持有本基金管理人所管理的基金的部分），若为负数，则 E 取 0 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提，但本基金投资于本基金托管人所托管的基金的部分不收取托管费。托管费的计算方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值（扣除前一日所持有本基金托管人所托管的基金的部分），若为负数，则 E 取 0 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.40%的年费率计提。销售服务费的计算方法如下： H＝E×0.40%÷当年天数 H 为每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额的前一日基金资产净值 C 类基金份额的销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。上述“一、基金费用的种类”中第 4－10 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。三、不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用：基金财产的损失；西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）目。基金管理人运用本基金财产申购自身管理的基金的（ETF 除外），应当通过直销渠道申购且不得收取申购费、赎回费（按照相关法规、被投资基金招募说明书约定应当收取，并记入基金资产的赎回费用除外）、销售服务费等销售费用。四、实施侧袋机制期间的基金费用本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规定及相关公告。五、基金税收本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）第十五部分基金的会计与审计一、基金会计政策会计年度按如下原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月，可以并入下一个会计年度披露；会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；并以书面方式确认。二、基金的年度审计共和国证券法》规定的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。换会计师事务所需依照《信息披露办法》在规定媒介公告。西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）第十六部分基金的信息披露一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的规定发生变化时，本基金从其最新规定。二、信息披露义务人本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和易得性。本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过符合中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信息披露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”，包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）五、公开披露的基金信息公开披露的基金信息包括：（一）基金招募说明书、基金产品资料概要、《基金合同》、基金托管协议、基金份额发售公告基金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件。说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概要信息。基金管理人应当依照法律法规和中国证监会的规定编制、披露与更新基金产品资料概要。基金合同生效后，基金招募说明书、基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书和基金产品资料概要，并登载在规定网站上，其中基金产品资料概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金招募说明书、基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人可以不再更新基金招募说明书和基金产品资料概要。作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的 3 日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性公告登载在规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、基金合同和基金托管协议登载在规定网站上，其中基金产品资料概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管人应当同时将《基金合同》、基金托管协议登载在规定网站上。（二）《基金合同》生效公告西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在规定媒介上登载《基金合同》生效公告。在基金合同生效公告中披露基金管理人、基金管理人高级管理人员、基金经理等人员及基金管理人股东持有基金的份额、承诺持有的期限等情况。（三）基金净值信息《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周在规定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日后的 2 个工作日内，通过其规定网站、基金销售机构网站或营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。基金管理人应在不晚于半年度和年度最后一日的 2 个工作日内，在规定网站披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。（四）基金份额申购、赎回价格基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息资料。（五）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告（含资产组合季度报告）基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载于规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计。基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。基金管理人应当按照相关法律法规的规定，在基金年度报告、中期报告、西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）季度报告中分别披露基金管理人固有资金、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或者基金经理等人员认购本基金的份额、期限及期间的变动情况。如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。（六）临时报告本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当按规定编制临时报告书，并登载在规定报刊和规定网站上。前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件：事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；控制人；负责人发生变动；个月内变动超过百分之三十；西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）到重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外；提方式和费率发生变更；时；价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。（七）澄清公告在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清。（八）基金份额持有人大会决议西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。（九）清算报告基金合同出现终止情形的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。（十）投资资产支持证券的相关公告本基金投资资产支持证券，基金管理人应在基金年度报告及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。（十一）投资证券投资基金的相关公告本基金在定期报告和招募说明书等文件中应设立专门章节披露投资于基础基金的相关情况并揭示相关风险。费、托管费等，招募说明书中应当列明计算方法并举例说明；基金合并、终止基金合同以及召开基金份额持有人大会等；基金管理人应在定期报告中披露本基金参与证券投资基金的基金份额持有人大会的表决意见。（十二）投资流通受限证券的相关公告基金管理人应在基金投资非公开发行股票后两个交易日内，在中国证监会规定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。（十三）实施侧袋机制期间的信息披露本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同和招募说明书的规定进行信息披露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）定。（十四）中国证监会规定的其他信息。六、信息披露事务管理基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人员负责管理信息披露事务。基金管理人、基金托管人及相关从业人员不得泄露未公开披露的基金信息。基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则等法规的规定。基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、各类基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择披露信息的报刊。基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后七、信息披露文件的存放与查阅依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于各自住所，以供社会公众查阅、复制。八、暂停或延迟信息披露的情形当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信息：西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）第十七部分侧袋机制一、侧袋机制的实施条件和程序当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会。基金管理人应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。基金管理人应当在启用侧袋机制后及时发布临时公告，并及时聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见，内容应包含侧袋账户的初始资产、份额、净资产等信息。二、实施侧袋机制期间基金份额的申购、赎回与登记为基础，确认相应侧袋账户基金份额持有人名册和份额；当日收到的申购申请，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回申请，仅办理主袋账户份额的赎回申请并支付赎回款项。换；同时，基金管理人按照基金合同和本招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于主袋账户份额。巨额赎回按照单个开放日内主袋账户份额净赎回申请超过前一开放日主袋账户总份额的 10%认定。账户沿用原基金代码，侧袋账户使用独立的基金代码。侧袋账户份额的名称应以“基金简称+侧袋标识 S+侧袋账户建立日期”格式设定，同时主袋账户份额的名称增加大写字母 M 标识作为后缀。基金所有侧袋账户注销后，将取消主袋账户份额名称中的 M 标识。侧袋账户资产完全清算后，基金管理人将注销侧袋账户。三、实施侧袋机制期间的基金投资及业绩西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、投资限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账户资产。基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操作。基金管理人、基金服务机构在展示基金业绩时，将就前述情况进行充分的解释说明，避免引起投资者误解。基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。四、实施侧袋机制期间的基金估值侧袋机制启用当日，基金管理人以完成日终估值后的基金净资产为基数对主袋账户和侧袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、除应交税费外的负债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金管理人应将特定资产作为一个整体，不能仅分割其公允价值无法确定的部分。侧袋机制实施期间，基金管理人应对侧袋账户单独设置账套，实行独立核算。如果本基金同时存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧袋账户的会计核算应符合《企业会计准则》的相关要求。五、实施侧袋账户期间的费用袋账户基金资产净值作为基数计提。后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费。因启用侧袋机制产生的咨询、审计费用等由基金管理人承担。六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付特定资产以可出售、可回售、可转让、恢复交易等可变现方式恢复流动性后，基金管理人应当按照基金份额持有人利益最大化原则，采取将特定资产予以处置变现等方式，及时向侧袋账户份额持有人支付对应变现款项。侧袋账户资产全部完成变现并终止侧袋机制后，基金管理人及时聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。七、侧袋机制的信息披露西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重大影响的事项后，基金管理人应及时发布临时公告。启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险提示等重要信息。处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价格和时间、向侧袋账户份额持有人支付的款项、相关费用发生情况等重要信息。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理人在每次处置变现后均应按照相关法律法规要求及时发布临时公告。基金管理人应按照招募说明书“基金的信息披露”部分规定的基金净值信息披露方式和频率披露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间，本基金暂停披露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。侧袋账户实施期间，基金管理人应当在基金定期报告中披露报告期内特定资产处置进展情况，披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价格，不作为基金管理人对特定资产最终变现价格的承诺。侧袋账户相关信息在定期报告中单独进行披露，包括但不限于：（1）侧袋账户的基金代码、基金名称、侧袋账户成立日期等基本信息；（2）侧袋账户的初始资产、初始负债；（3）特定资产的名称、代码、发行人等基本信息；（4）报告期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产相关的费用情况及其他与特定资产状况相关的信息；（5）可根据特定资产处置进展情况披露特定资产的可变现净值或净值参考区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价格，不作为基金管理人对特定资产最终变现价格的承诺；（6）可能对投资者利益存在重大影响的其他情况及相关风险提示。八、本部分关于侧袋机制的相关规定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的，或将来法律法规针对侧袋机西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）制的内容有进一步规定的，基金管理人经与基金托管人协商一致并履行适当程序后，在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）第十八部分风险揭示本基金的主要风险在于以下几方面：一、市场风险证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：期性变化。基金投资于上市公司的证券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。利率直接影响着国债的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金直接投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响而产生波动。息，或由于企业债券发行人信用等级降低导致债券价格下降，将造成基金资产损失。的实际收益下降。二、管理风险在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金的收益水平与本基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等相关性较大。因此本基金可能因为基金管理人的因素而影响基金收益水平。三、本基金特有风险周期、市场环境或基金管理人对市场所处的经济周期和产业周期的判断不足等因素的影响，导致基金的各类资产配置比例偏离最优化水平，给基金投资组合的绩效带来风险。本基金对被投资基金的评估具有一定的主观性，将在基金投资决策中给基金带来一定的不确定性的风险。被投资基金的波动会受到宏观经西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）济环境、行业周期、基金经理和基金管理人自身经营状况等因素的影响。因此，本基金整体表现可能在特定时期内低于其他基金。本基金坚持价值和长期投资理念，重视基金投资风险的防范，但是基于投资范围的规定，本基金无法完全规避基金市场、股票市场和债券市场的下跌风险。同时，本基金可能因持续规模较小导致基金终止的风险。券低，因此，当本基金投资比例被动超出基金合同投资限制要求时，在规定时限内本基金仍然可能无法完成投资组合的调整，从而带来一定的合规风险。故障等不利因素，导致基金申购和赎回确认的价格在交易日内确认失败，从而给本基金带来额外的投资风险。等情形时，从而给本基金带来估值风险。持有期为三个月，基金份额在锁定持有期内不办理赎回及转换转出业务。锁定持有期到期后进入开放持有期，每份基金份额自其开放持有期首日起才能办理赎回及转换转出业务。因此基金份额持有人面临在锁定持有期内不能赎回基金份额的风险。括：信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。为了更好的防范资产支持证券交易所面临的各类风险，基金管理人将遵守审慎经营原则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险，切实维护基金财产的安全和基金份额持有人利益。资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。资产净值低于 2 亿元，基金合同自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续。四、技术风险当计算机、通讯系统、交易网络等技术保障系统或信息网络支持出现异常情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、登记结算系统瘫痪、核算系统无法按正常时限产生净值、基金的投资交易指令无法及时传输等风险。五、流动性风险流动性风险是指基金所持证券资产变现的难易程度，因市场交易量不足，导致证券不能迅速、低成本地转变为现金的风险。本基金的流动性风险一方面来自于投资者的集中巨额赎回，另一方面来自于其投资组合或其中的部分资产变现能力变弱所产生的风险。主要包括：（一）基金申购、赎回安排投资人具体请参见本招募说明书“第八部分基金份额的申购与赎回”，详细了解本基金的申购以及赎回安排。在本基金发生流动性风险时，基金管理人可以综合利用备用的流动性风险管理工具以减少或应对基金的流动性风险，投资者可能面临赎回申请被暂停接受或延期办理、赎回款项被延缓支付、被收取短期赎回费、启用侧袋机制、基金估值被暂停、摆动定价等风险。投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。（二）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估本基金作为基金中基金（FOF），按照投资比例要求，是以基金为主要投资工具，被投资基金的整体流动性状况将对 FOF 基金流动性管理产生直接影响。总体而言，基金市场整体容量庞大，从数量、规模角度评估，均满足 FOF 业务布局要求。资产配置策略可满足日常及极端情形下的流动性管理要求；战术资产配置定位于把握市场大的趋势，规避短期市场博弈；纪律性再平衡能够规避西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）市场极端风险，有效应对投资者非理性申赎行为。当遇到极端市场情况时，基金管理人会按照基金合同及相关法律法规要求，及时启动流动性风险应对措施，保护基金投资者的合法权益。（三）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施当本基金发生巨额赎回情形时，基金管理人可以采用以下流动性风险管理措施：（四）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响基金管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待的前提下，可依照法律法规及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险管理工具，对赎回申请等进行适度调整，作为特定情形下基金管理人流动性风险的辅助措施，包括但不限于：投资人具体请参见本招募说明书“第八部分基金份额的申购与赎回”中的 “十、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形”和“十一、巨额赎回的情形及处理方式”，详细了解本基金暂停接受赎回申请及延期办理赎回申请的情形及程序。在此情形下，投资人的部分或全部赎回申请可能被拒绝，同时投资人完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同。投资人具体请参见本招募说明书“第八部分基金份额的申购与赎回”中的 “十、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形”和“十一、巨额赎回的情形及处理方式”，详细了解本基金延缓支付赎回款项的情形及程序。西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）在此情形下，投资人接收赎回款项的时间将可能比一般正常情形下有所延迟。投资人具体请参见本招募说明书“第十二部分基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”，详细了解本基金暂停估值的情形及程序。在此情形下，投资人没有可供参考的基金份额净值，同时赎回申请可能被延期办理或被暂停接受，或被延缓支付赎回款项。当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。当基金采用摆动定价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会根据投资组合的市场冲击成本而进行调整，使得市场的冲击成本能够分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。上述具体措施，详见招募说明书“侧袋机制”章节的相关内容。六、实施侧袋机制对投资者的影响侧袋机制是一种流动性风险管理工具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清算，并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付，目的在于有效隔离并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将停止披露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转换，仅主袋账户份额正常开放赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不能赎回，其对应特定资产的变现时间具有不确定性，最终变现价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制时特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。实施侧袋机制期间，因本基金不披露侧袋账户份额的净值，即便基金管理人在基金定期报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特定资产最终变现价格的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格，基金管理人不承担任何保证和承诺的责任。基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）制后主袋账户份额仍存在暂停申购的可能。启用侧袋机制后，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账户资产，因此本基金披露的业绩指标不能反映特定资产的真实价值及变化情况。七、其他风险完善而产生的风险；八、声明本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。基金投资人自愿投资于本基金，须自行承担投资风险。除基金管理人直接办理本基金的销售外，本基金还通过基金销售机构代理销售，但是，基金资产并不是销售机构的存款或负债，也没有经基金销售机构担保收益，销售机构并不能保证其收益或本金安全。西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产清算一、《基金合同》的变更会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。自决议生效后依照《信息披露办法》在规定媒介公告。二、《基金合同》的终止事由有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：基金托管人承接的；三、基金财产的清算内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。在基金财产清算小组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金财产；西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作清算报告；（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分配。而不能及时变现的，清算期限相应顺延。四、清算费用清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。五、基金财产清算剩余资产的分配依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。六、基金财产清算的公告清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。七、基金财产清算账册及文件的保存基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存不低于法律法规规定的最低期限。西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）第二十部分基金合同摘要一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务（一）基金管理人的权利与义务括但不限于：（1）依法募集资金；（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产；（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；（4）销售基金份额；（5）按照规定召集基金份额持有人大会；（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合同》规定的费用；（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回或转换申请；（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使相关权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；（13）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；代表基金份额持有人的利益，参与所持有基金的份额持有人大会，并在遵循基金份额持有人利益优先原则的前提下行使相关投票权利；基金管理人需将表决意见事先征求基金托管人的意见，并将表决意见在定西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）期报告中予以披露；（14）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；（15）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、定期定额投资、转托管和非交易过户等业务规则；（16）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。括但不限于：（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；（2）办理基金备案手续；（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；（7）依法接受基金托管人的监督；（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价格；（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）保密，不向他人泄露，因向审计、法律等外部专业机构提供的情况除外；（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料不低于法律法规规定的最低期限；（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；（26）建立并保存基金份额持有人名册；（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）（二）基金托管人的权利与义务括但不限于：（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；（4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办理证券、证券投资基金交易资金清算；（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。括但不限于：（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）宜；（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，因向审计、法律等外部专业机构提供的情况除外；（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格；（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不低于法律法规规定的最低期限；（12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。（三）基金份额持有人的权利与义务基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。除法律法规另有规定或本基金合同另有约定外，同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。利包括但不限于：（1）分享基金财产收益；（2）参与分配清算后的剩余基金财产；（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；（7）监督基金管理人的投资运作；（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁；（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。务包括但不限于：（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件；（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；（4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；（9）发起资金提供方持有认购的基金份额的期限自基金合同生效日起不少于三年；（10）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。除法律法规另有规定或本基金合同另有约定外，基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。本基金份额持有人大会不设日常机构，若未来本基金份额持有人大会成立日常机构，则按照届时有效的法律法规的规定执行。（一）召开事由或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：（1）终止《基金合同》；（2）更换基金管理人；（3）更换基金托管人；（4）转换基金运作方式；（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费费率；（6）变更基金类别；（7）本基金与其他基金的合并；（8）变更基金投资目标、范围或策略；（9）变更基金份额持有人大会程序；（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；（11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；（2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费或变更收费方式或者增加新的基金份额类别并设置相应费率、停止现有基金份额的销售、调整基金份额类别设置或对基金份额分类办法及规则进行调整；（3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；（5）基金管理人、登记机构、基金销售机构调整有关申购、赎回、转换、非交易过户、定期定额投资、转托管等业务规则；（6）基金推出新业务或服务；（7）基金管理人对基金收益分配原则和支付方式进行调整；（8）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。（二）会议召集人及召集方式金管理人召集；提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集或在规定时间内未能作出书面答复，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。并告知基金管理人，基金管理人应当配合。开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集或在规定时间内未能作出书面答复的，单独或合计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。益登记日。（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式媒介公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：（1）会议召开的时间、地点和会议形式；（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；（5）会务常设联系人姓名及联系电话；（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；（7）召集人需要通知的其他事项。西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。（四）基金份额持有人出席会议的方式基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。形式或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关提示性公告；（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；（3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见；（4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会，授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明；在会议召开方式上，本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。（五）议事内容与程序西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。（1）现场开会在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第（七）条规定程序确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。（2）通讯开会在通讯开会的情况下，首先由召集人至少提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。（六）表决基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除法律法规另有规定或基金合同另有约定外，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。采取通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。（七）计票（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异议，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影响计票的效力。西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。（八）生效与公告基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。基金份额持有人大会决议自生效之日起依照《信息披露办法》在规定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。（九）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例：基金份额 10%以上（含 10%）；记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；于在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集人在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授权他人参与基金份额持有人大会投票；（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人；之一以上（含二分之一）通过；分之二以上（含三分之二）通过。侧袋机制实施期间，基金份额持有人大会审议事项涉及主袋账户和侧袋账户的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有人进行表决，同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。表决事项未涉及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。侧袋机制实施期间，关于基金份额持有人大会的相关规定以本节特殊约定内容为准，本节没有规定的适用上文相关约定。（十）本基金持有的基金召开基金份额持有人大会时，本基金的基金管理人应当代表本基金基金份额持有人的利益，根据本基金合同的约定参与所持有基金的基金份额持有人大会，并在遵循本基金基金份额持有人利益优先原则的前提下行使相关投票权利。基金管理人需将表决意见事先征求基金托管人的意见，并将表决意见在定期报告中予以披露。（十一）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人经与基金托管人协商一致并履行适当程序后，在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。三、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式（一）《基金合同》的变更大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。自决议生效后依照《信息披露办法》在规定媒介公告。（二）《基金合同》的终止事由有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：基金托管人承接的；（三）基金财产的清算内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。在基金财产清算小组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照本基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金财产；（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作清算报告；（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）（7）对基金剩余财产进行分配。而不能及时变现的，清算期限相应顺延。（四）清算费用清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。（五）基金财产清算剩余资产的分配依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。（六）基金财产清算的公告清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。（七）基金财产清算账册及文件的保存基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存不低于法律法规规定的最低期限。四、争议解决方式各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交上海仲裁委员会，按照上海仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局性的，对各方当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费用、律师费由败诉方承担。争议处理期间，基金管理人、基金托管人应恪守各自职责，各自继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）特别行政区和台湾地区法律）管辖并从其解释。五、基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和营业场所查阅。西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）第二十一部分托管协议摘要一、基金托管协议当事人（一）基金管理人（也可称资产管理人）名称：西部利得基金管理有限公司住所：中国（上海）自由贸易试验区耀体路 276 号 901 室-908 室办公地址：中国（上海）自由贸易试验区耀体路 276 号 901 室-908 室邮政编码：200126 法定代表人：何方成立时间：2010 年 7 月 20 日批准设立机关：中国证券监督管理委员会批准设立文号：证监许可【2010】864 号组织形式：有限责任公司注册资本：叁亿柒仟万元存续期间：持续经营经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务。（二）基金托管人（也可称资产托管人）名称：招商银行股份有限公司(简称：招商银行) 住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦邮政编码：518040 法定代表人：缪建民成立时间：1987 年 4 月 8 日基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号组织形式：股份有限公司注册资本：人民币 252.20 亿元存续期间：持续经营批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行银复字（1986）175 号文、银复（1987）86 号文西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查（一）基金托管人根据有关法律法规的规定以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、投资比例、投资限制、关联方交易等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券选择标准的，基金管理人应事先或定期向基金托管人提供投资品种池，以便基金托管人对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督。本基金的投资范围包括国内经中国证监会依法核准或注册的公开募集证券投资基金（不包含 QDII 基金、香港互认基金）、国内依法发行上市的股票及存托凭证（包括主板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票及存托凭证）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、公开发行的次级债、证券公司短期公司债券、可转换债券（含可分离交易可转换债券的纯债部分）、可交换债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、地方政府债、政府支持机构债、政府支持债券等中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、现金资产等货币市场工具，以及法律法规或中国证监会允许投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：投资于经中国证监会依法核准或注册的公开募集的证券投资基金的比例不低于基金资产的 80%，其中，投资于股票、股票型基金、混合型基金等权益类资产的比例合计占基金资产的 30%-80%。计入上述权益类资产的混合型基金需符合下列两个条件之一：于 60%的混合型基金。本基金保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）若法律法规的相关规定发生变更或监管机构允许，本基金管理人在履行适当程序后，可对上述资产配置比例进行调整。基金的投资组合应遵循以下限制：（1）本基金投资于经中国证监会依法核准或注册的公开募集的基金份额的比例不低于基金资产的 80%，其中，投资于股票、股票型基金、混合型基金等权益类资产的比例合计占基金资产的 30%-80%。计入上述权益类资产的混合型基金需符合下列两个条件之一：1）基金合同约定股票资产投资比例不低于基金资产 60%的混合型基金；2）根据基金披露的定期报告，最近四个季度股票资产占基金资产的比例均不低于 60%的混合型基金；（2）本基金应保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券；本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；（3）本基金持有单只基金的市值，不高于本基金资产净值的 20%，且不得持有其他基金中基金；（4）除 ETF 联接基金外，本基金管理人管理的全部基金中基金持有单只证券投资基金的比例不超过该被投资证券投资基金净资产的 20%，被投资证券投资基金净资产规模以最近定期报告披露的规模为准；（5）本基金不得持有具有复杂、衍生品性质的基金份额，包括分级基金和中国证监会认定的其他基金份额；（6）本基金持有一家公司发行的证券（含存托凭证），其市值不超过基金资产净值的 10％；（7）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（含存托凭证），不超过该证券的 10％；（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10％；（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的（10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10％；（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；（12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；（13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；（14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；（15）本基金投资的基金的运作期限应当不少于 1 年，最近定期报告披露的基金净资产应当不低于 1 亿元；（16）本基金投资于封闭运作基金、定期开放基金等流通受限基金的比例不超过本基金资产净值的 10%，但不包括 ETF、LOF 等可上市交易的基金；（17）本基金投资于货币市场基金的比例不超过本基金资产净值的 15%；（18）本基金总资产不得超过基金净资产的 140%；（19）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；（20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；（21）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）和比例应当符合本基金的投资目标和投资策略。（1）承销证券；（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；（3）从事承担无限责任的投资；（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；（5）向本基金的基金管理人、基金托管人出资；（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。符合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合上述投资限制第（3）项、第（4）项规定的投资比例的，基金管理人应当在 20 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。除上述第（2）项、第（3）项、第（4）项、第（12）项、第（20）项、第（21）项外，因证券市场波动、证券发行人合并或基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。比例限制进行变更的，本基金可相应调整禁止行为和投资比例限制规定，不需西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）经基金份额持有人大会审议。《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的，履行适当程序后，基金不受上述限制。（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理人选择存款银行进行监督。基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。对于不符合规定的银行存款，基金托管人可以拒绝执行，并通知基金管理人。本基金投资银行存款应符合如下规定：制；投资于具有基金托管人资格的同一商业银行的银行存款、同业存单占基金资产净值的比例合计不得超过 20%；投资于不具有基金托管人资格的同一商业银行的银行存款、同业存单占基金资产净值的比例合计不得超过 5%。有关法律法规或监管部门制定或修改新的定期存款投资政策，基金管理人履行适当程序后，可相应调整投资组合限制的规定。业务流程、岗位职责、风险控制措施和监察稽核制度，切实防范有关风险。基金托管人负责对本基金银行定期存款业务的监督与核查，审查、复核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职责。（1）基金管理人负责控制信用风险。信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。因选择存款银行不当造成基金财产损失的，由基金管理人承担责任。（2）基金管理人负责控制流动性风险，并承担因控制不力而造成的损失。流动性风险主要包括基金管理人要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而存款银行未能及时兑付的风险、基金投资银行存款不能满足基金正常结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前支取而涉及的利息损失影响估值等涉及到基金流动性方面的风险。（3）基金管理人须加强内部风险控制制度的建设。如因基金管理人员工职务行为导致基金财产受到损失的，需由基金管理人承担由此造成的损失。西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）（4）基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金法》、《运作办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。（三）基金投资银行存款协议的签订、账户开设与管理、投资指令与资金划付、账目核对、到期兑付、提前支取（1）基金管理人应与符合资格的存款银行总行或其授权分行签订《基金存款业务总体合作协议》（以下简称《总体合作协议》），确定《存款协议书》的格式范本。《总体合作协议》和《存款协议书》的格式范本由基金托管人与基金管理人共同商定。（2）基金托管人依据相关法规对《总体合作协议》和《存款协议书》的内容进行复核，审查存款银行资格等。（3）基金管理人应在《存款协议书》中明确存款证实书或其他有效存款凭证的办理方式、邮寄地址、联系人和联系电话，以及存款证实书或其他有效凭证在邮寄过程中遗失后，存款余额的确认及兑付办法等。（4）由存款银行指定的存放存款的分支机构（以下简称“存款分支机构”）寄送或上门交付存款证实书或其他有效存款凭证的，基金托管人可向存款分支机构的上级行发出存款余额询证函，存款分支机构及其上级行应予配合。（5）基金管理人应在《存款协议书》中规定，基金存放到期或提前兑付的资金应全部划转到指定的基金托管账户，并在《存款协议书》写明账户名称和账号，未划入指定账户的，由存款银行承担一切责任。（6）基金管理人应在《存款协议书》中规定，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴发生变更，基金管理人应及时书面通知存款行，书面通知应加盖基金托管人预留印鉴。存款分支机构应及时就变更事项向基金管理人、基金托管人出具正式书面确认书。变更通知的送达方式同开户手续。在存期内，存款分支机构和基金托管人的指定联系人变更，应及时加盖公章书面通知对方。（7）基金管理人应在《存款协议书》中规定，因定期存款产生的存单不得被质押或以任何方式被抵押，不得用于转让和背书。西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）（1）基金投资于银行存款时，基金管理人应当依据基金管理人与存款银行签订的《总体合作协议》、《存款协议书》等，以基金的名义在存款银行总行或授权分行指定的分支机构开立银行账户。（2）基金投资于银行存款时的预留印鉴由基金托管人保管和使用。（1）存款证实书等存款凭证传递存款资金只能存放于存款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管理人应在《存款协议书》中规定，存款银行分支机构应为基金开具存款证实书或其他有效存款凭证（下称“存款凭证”），该存款凭证为基金存款确认或到期提款的有效凭证，且对应每笔存款仅能开具唯一存款凭证。资金到账当日，由存款银行分支机构指定的会计主管传真一份存款凭证复印件并与基金托管人电话确认收妥后，将存款凭证原件通过快递寄送或上门交付至基金托管人指定联系人；若存款银行分支机构代为保管存款凭证的，由存款银行分支机构指定会计主管传真一份存款凭证复印件并与基金托管人电话确认收妥。（2）存款凭证的遗失补办存款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管理人向存款银行提出补办申请，基金管理人应督促存款银行尽快补办存款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门交付至基金托管人，原存款凭证自动作废。（3）账目核对每个工作日，基金管理人应与基金托管人核对各项银行存款投资余额及应计利息。基金管理人应在《存款协议书》中规定，对于存期超过 3 个月的定期存款，基金托管人于每季度向存款银行发起查询查复，存款银行应按照人行查询查复的有关时限要求及时回复。基金管理人有责任督促存款银行及时回复查询查复。因存款银行未及时回复造成的资金被挪用、盗取的责任由存款银行承担。存款银行应配合基金托管人对存款凭证的询证，并在询证函上加盖存款银行公章寄送至基金托管人指定联系人。（4）到期兑付基金管理人提前通知基金托管人通过快递将存款凭证原件寄给存款银行分西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）支机构指定的会计主管。存款银行未收到存款凭证原件的，应与基金托管人电话询问。存款到期前基金管理人与存款银行确认存款凭证收到并于到期日兑付存款本息事宜。基金托管人在存款到期日未收到存款本息或存款本息金额不符时，通知基金管理人与存款银行接洽存款到账时间及利息补付事宜。基金管理人应将接洽结果告知基金托管人，基金托管人收妥存款本息的当日通知基金管理人。基金管理人应在《存款协议书》中规定，存款凭证在邮寄过程中遗失的，存款银行应立即通知基金托管人，基金托管人在原存款凭证复印件上加盖公章并出具相关证明文件后，与存款银行指定会计主管电话确认后，存款银行应在到期日将存款本息划至指定的基金资金账户。如果存款到期日为法定节假日，存款银行顺延至到期后第一个工作日支付，存款银行需按原协议约定利率和实际延期天数支付延期利息。如果在存款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性管理的需要等原因，基金管理人可以提前支取全部或部分资金。提前支取的具体事项按照基金管理人与存款银行签订的《存款协议书》执行。基金托管人发现基金管理人在进行存款投资时有违反有关法律法规的规定及《基金合同》的约定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人在 10 个工作日内纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在 10 个工作日内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人在 10 个工作日内纠正或拒绝结算，若因基金管理人拒不执行造成基金财产损失的，相关损失由基金管理人承担，基金托管人不承担任何责任。（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人有责任确保及时将更新后的交易对手名单发送给基金托管人，否则由此造西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）成的损失应由基金管理人承担。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。在基金存续期间基金管理人可以调整交易对手名单，但应将调整结果至少提前一个工作日书面通知基金托管人。新名单确定时已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算，但不得再发生新的交易。如基金管理人根据市场需要临时调整银行间债券交易对手名单及结算方式的，应向基金托管人说明理由，并在与交易对手发生交易前 3 个交易日内与基金托管人协商解决。基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失。若未履约的交易对手在基金管理人确定的时间内仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，基金管理人可以对相应损失先行予以承担，然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。（五）本基金投资流通受限证券，应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关监管规定。股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。本基金可以投资经中国证监会批准的非公开发行证券，且限于由中国证券登记结算有限责任公司、中央国债登记结算有限责任公司或银行间市场清算所股份有限公司负责登记和存管的，并可在证券交易所或全国银行间债券市场交易的证券。本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开发行证券。本基金不得投资有锁定期但锁定期不明确的证券。金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度。基金投资非公开发行股票，基金管理人还应提供基金管理人董事会批准西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）的流动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至基金托管人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上述资料后两个工作日内，以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险采取积极有效的措施，在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基金巨额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时，基金管理人应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担所有损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管人不承担任何责任。规要求的有关书面信息，包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发行证券数量、发行价格、锁定期，基金拟认购的数量、价格、总成本、应划付的认购款、资金划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整，并应至少于拟执行投资指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。由于基金管理人未及时提供有关证券的具体的必要的信息，致使基金托管人无法审核认购指令而影响认购款项划拨的，基金托管人免于承担责任。人投资流通受限证券的行为。如发现基金管理人违反了《基金合同》、《托管协议》以及其他相关法律法规的有关规定，应及时通知基金管理人，并呈报中国证监会，同时采取合理措施保护基金投资人的利益。基金托管人有权对基金管理人的违法、违规以及违反《基金合同》、《托管协议》的投资指令不予执行，并立即通知基金管理人纠正，基金管理人不予纠正或已代表基金签署合同不得不执行时，基金托管人应向中国证监会报告。会规定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。（六）基金管理人应当对投资中期票据业务进行研究，认真评估中期票据投资业务的风险，本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期票据的投资业务，并应西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）符合法律法规及监管机构的相关规定。（七）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。（八）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、《基金合同》和本托管协议的规定，应及时以电话、邮件或书面提示等方式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后应及时核对并回复基金托管人，对于收到的书面通知，基金管理人应以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限。在上述规定期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。（九）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》和本托管协议对基金业务执行核查。包括但不限于：对基金托管人发出的提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。（十）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人及时纠正，由此造成的损失由基金管理人承担，托管人在履行其通知义务后，予以免责。（十一）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。三、基金管理人对基金托管人的业务核查（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合同、托管协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。（三）基金托管人有义务配合和协助基金管理人依照法律法规、基金合同和本托管协议对基金业务执行核查，包括但不限于：对基金管理人发出的书面提示，基金托管人应在规定时间内答复并改正，或就基金管理人的疑义进行解释或举证；基金托管人应积极配合提供相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性。（四）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。四、基金财产的保管（一）基金财产保管的原则整与独立。基金财产。未经基金管理人的正当指令，不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。不属于基金托管人实际有效控制下的资产及实物证券等在基金托管人保管期间的损坏、灭失，基金托管人不承担由此产生的责任。确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金资金账户的，西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失。机构的基金资产，或交由证券公司负责清算交收的基金资产及其收益，由于该等机构或该机构会员单位等本协议当事人外第三方的欺诈、疏忽、过失或破产等原因给基金资产造成的损失等不承担责任。基金财产。（二）基金募集期间及募集资金的验资人开立并管理。基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人为基金开立的基金资金账户，同时在规定时间内，基金管理人应聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签字方为有效。规定办理退款等事宜。（三）基金资金账户的开立和管理为“托管账户”），保管基金的银行存款，并根据基金管理人的指令办理资金收付。托管账户名称应为“西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF）”，预留印鉴为基金托管人印章。管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。关规定。（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。的管理和运用由基金管理人负责。结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。他投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，按有关规定开立、使用并管理；若无相关规定，则基金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。（五）债券托管账户的开设和管理基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司的有关规定，以基金的名义在银行间市场登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。（六）其他账户的开立和管理定，由基金管理人协助基金托管人按照有关法律法规和本协议的约定协商后开立。新账户按有关规定使用并管理。理。（七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管基金财产投资的有关实物证券等有价凭证按约定由基金托管人存放于基金托管人的保管库，或存入中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司、中国证券登记结算有限责任公司或票据营业中心的代保管库，西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）实物保管凭证由基金托管人持有。实物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。基金托管人对由上述存放机构及基金托管人以外机构实际有效控制的有价凭证不承担保管责任。（八）与基金财产有关的重大合同的保管由基金管理人代表基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。除本协议另有规定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时将重大合同传真给基金托管人，并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。因基金管理人发送的合同传真件与事后送达的合同原件不一致所造成的后果，由基金管理人负责。重大合同的保管期限为基金合同终止后不少于 20 年。对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖公章的合同传真件，未经双方协商一致，合同原件不得转移。基金管理人向基金托管人提供的合同传真件与基金管理人留存原件不一致的，以传真件为准。五、基金资产净值的计算及复核程序基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。任一类基金份额净值是指估值日该类基金资产净值除以估值日该类基金份额总数，本基金各类基金份额净值的计算，精确到 0.0001 元，小数点后第五位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。基金管理人应每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，经基金托管人复核，按规定公告。基金管理人每工作日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、各类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按规定对外公布。六、基金份额持有人名册的登记与保管西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称、证件号码和持有的基金份额。基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册，保存期不少于 20 年。如不能妥善保管，则按相关法律法规承担责任。在基金托管人要求或编制中期报告和年度报告前，基金管理人应将有关资料送交基金托管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整性。基金管理人和托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。七、争议解决方式双方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交上海仲裁委员会，按照上海仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局的，对双方当事人均有约束力，仲裁费用、律师费由败诉方承担。争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。本协议受中华人民共和国法律（为本协议之目的，不含港澳台立法）管辖并从其解释。八、托管协议的变更与终止（一）托管协议的变更程序本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更应报中国证监会备案。（二）基金托管协议终止的情形务，而在 6 个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）务，而在 6 个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务；西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）第二十二部分对基金份额持有人的服务基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的客户服务。基金管理人将根据基金份额持有人的需要和市场的变化，增加或变更服务项目。主要服务内容如下：一、客户服务专线（一）理财咨询人工理财咨询、账户查询、投资人个人资料完善等。（二）全天候的 7×24 小时电话自助查询（基金净值、账户信息、公司介绍、产品介绍等）。（三）7×24 小时留言信箱。若不在人工服务时间或座席繁忙，可留言，基金管理人会尽快在 2 个工作日内回电。二、客户投诉及建议受理服务投资人可以通过信函、电邮、传真等方式提出咨询、建议、投诉等需求，基金管理人将尽快给予回复，并在处理进程中随时给予跟踪反馈。三、短信提示发送服务投资人可以通过拨打基金管理人客户服务电话申请订制（退订）免费的手机短信资讯。基金管理人定期或不定期向投资人发送短信资讯。四、电子邮件电子刊物发送服务投资人可以通过拨打基金管理人客户服务电话申请订制（退订）免费的电子邮件资讯。基金管理人定期或不定期向投资人发送电子资讯。五、联系基金管理人（一）网址：www.westleadfund.com （二）电子邮箱：service@westleadfund.com （三）客户服务热线：400-700-7818（全国免长途话费），021-38572666 （四）客户服务传真：021-38572750 （五）基金管理人办公地址：中国（上海）自由贸易试验区耀体路 276 号六、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系基金管理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）第二十三部分其他应披露事项序号公告事项披露日期西部利得基金管理有限公司旗下基金 2023 年第 2 季度报告提示性公告西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF）2023 年第 2 季度报告关于西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基惠活动的公告西部利得基金管理有限公司关于网上交易系统停机维护的公告西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF）2023 年中期报告西部利得基金管理有限公司关于调整旗下部分基金申购起点金额及最低赎回、保有份额的公告西部利得基金管理有限公司旗下基金 2023 年中期报告提示性公告西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF）招募说明书更新（2023 年 8 月）西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF）（C 类份额）基金产品资料概要更新西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF）（A 类份额）基金产品资料概要更新西部利得基金管理有限公司关于网上交易系统停机维护的公告西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF）2023 年第 3 季度报告西部利得基金管理有限公司旗下基金 2023 年第 3 季度报告提示性公告西部利得基金管理有限公司关于运用公司固有资金申购旗下部分量化基金的公告西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF）2023 年第 4 季度报告西部利得基金管理有限公司旗下基金 2023 年第 4 季度报告提示性公告西部利得基金管理有限公司关于即将终止北京中期者办理转托管业务的提示性公告西部利得基金管理有限公司关于网上交易系统停机维护的公告西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF）2023 年年度报告西部利得基金管理有限公司旗下基金 2023 年年度报告提示性公告西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）第二十四部分招募说明书的存放及查阅方式招募说明书在编制完成后，将存放于基金管理人所在地、基金托管人所在地、有关销售机构及其网点，供公众查阅。投资人在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。投资人也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）招募说明书（更新）第二十五部分备查文件备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和营业场所，在办公时间内可供免费查阅。一、中国证监会准予西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）募集的注册文件二、《西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）基金合同》三、《西部利得季季鸿三个月持有期混合型发起式基金中基金（F0F）托管协议》四、法律意见书五、基金管理人业务资格批件、营业执照六、基金托管人业务资格批件、营业执照七、中国证监会要求的其他文件西部利得基金管理有限公司二〇二四年八月

我也一直秉持着这样的理念，并从许多理财书籍中总结了一些行动方法，今天，我将分享给大家我总结的5个加速实现财务自由的方法。

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